Recenzii analitice analitice. Metode de identificare a cartelurilor la licitațiile electronice Coluziune între client și răspunderea ofertantului

aquo; .

Spre comparație, trebuie menționat că celebra lege J. Sherman din SUA a fost adoptată abia în 1890 (la 45 de ani de la adoptarea articolului 1619 din Cod).

Începând cu 1917, economia primului stat socialist din lume (URSS) s-a dezvoltat sub management planificat, care a devenit ulterior unul dintre limitatorii tranziției la o economie de piață. Pentru a asigura transformarea treptată a sistemului de management centralizat într-o economie de piață, în 1990 a fost format un organism special - Comitetul de Stat al RSFSR pentru Politica Antimonopol și Sprijinul Noilor Structuri Economice. Din 2004, organismul executiv federal autorizat al Federației Ruse în domeniul concurenței este Serviciul Federal Antimonopol (denumit în continuare FAS Rusia).

Deschiderea și transparența plasării ordinelor guvernamentale, prevenirea corupției și a altor abuzuri, precum și utilizarea rațională și economică a fondurilor bugetare în domeniul plasării comenzilor de la mijlocul anilor 2000 au fost asigurate de Legea federală nr. 94. „Cu privire la plasarea comenzilor pentru furnizarea de bunuri, efectuarea lucrărilor, prestarea de servicii pentru nevoi guvernamentale și municipale” (denumită în continuare Legea privind plasarea comenzilor). Potrivit datelor oficiale, valoarea economiilor. În perioada Legii privind plasarea comenzilor, fondurile bugetare au depășit 1,5 trilioane de ruble.

În 2014, în loc de aceasta, legea federală din 04/05/2013 nr. 44-FZ „Cu privire la sistemul contractual în domeniul achizițiilor de bunuri, lucrări, servicii pentru a satisface nevoile statului și municipale” (denumită în continuare Legea privind sistemul contractual) a intrat în vigoare.

Una dintre măsurile de asigurare a utilizării efective a fondurilor bugetare la toate nivelurile este derularea achizițiilor publice sub formă de licitații deschise în formă electronică (denumite în continuare OAEF). La desfășurarea licitațiilor electronice, contactele dintre ofertanți, precum și orice contact între clienți și executanți ai comenzilor de stat (municipale) trebuie excluse până la finalizarea tuturor procedurilor. Aceste măsuri sunt menite să elimine posibilitatea unei înțelegeri penale între ofertanți, astfel încât aceștia, la rândul lor, să ofere clienților cel mai bun preț și calitatea bunurilor (serviciilor) într-o luptă corectă.

Să luăm în considerare una dintre metodele folosite de ofertanții fără scrupule în timpul UAEF - acorduri ilegale între entitățile comerciale ale concurenților pentru a menține prețurile la licitații (denumite în continuare Acorduri, carteluri), care provoacă daune semnificative statului în ansamblu și guvernului individual. clienții în special.

Legea federală nr. 135-F3 din 26 iulie 2006 „Cu privire la protecția concurenței” (denumită în continuare Legea privind protecția concurenței) recunoaște aceste acorduri ca fiind ilegale. Încheierea acordului, precum și participarea la acesta, implică impunerea unei amenzi administrative funcționarilor în valoare de la 20.000 la 50.000 de ruble sau descalificarea pentru până la trei ani; pentru persoanele juridice - de la o zecime la o secundă din costul inițial al articolului de licitație, dar nu mai puțin de o sută de mii de ruble.

În 2012, conceptul de „cartel” a fost introdus pentru prima dată în legislația rusă. Acordurile între entități economice concurente, în cazul în care astfel de acorduri conduc sau pot conduce la menținerea prețurilor la licitații în timpul licitațiilor pentru furnizarea de bunuri (servicii) pentru nevoi de stat și municipale, sunt recunoscute ca cartel.

Analiza a relevat principalele metode de implementare a cartelului pentru menținerea prețurilor în tranzacțiile electronice:

restricție de participare - concurenții sunt de acord să se abțină de la participarea la licitație sau să își retragă oferta, astfel încât un anumit participant să câștige
depunerea unei propuneri necompetitive - concurenții sunt de acord să trimită o propunere cu un preț care pierde în mod deliberat sau cu condiții inacceptabile, astfel încât un anumit participant să câștige
colaborarea participanților (cel puțin trei) la o licitație deschisă împotriva altor ofertanți

Acordul asupra unei participări limitate sau propuneri necompetitive se face în schimbul unui alt contract (rotație de oferte), subcontractare sau plăți în numerar. De exemplu, participanții la o conspirație pot distribui între toate firmele sumele de bani dintr-un anumit grup de contracte aproximativ în mod egal sau în conformitate cu dimensiunea fiecărei companii.

Analiza arată că trebuie acordată o atenție deosebită celei de-a treia metode de implementare a cartelului la licitație, care a fost folosită recent la UAEF. Aceasta este o conspirație a trei participanți (furnizori) împotriva altor ofertanți. Printre participanții la licitațiile deschise în formă electronică, această schemă de participare la licitații a fost numită „berbec”.

Schema „berbec” este implementată după cum urmează. Doi dintre participanții la cartel, într-o perioadă scurtă de timp (în primele minute de licitație), reduc alternativ prețul lotului cu o sumă semnificativă până când sunt convinși că participanții de bună credință la licitație, induși în eroare de această strategie de comportament a lor. concurenți, au abandonat concurența. În continuare, al treilea participant la conspirație, în ultimele secunde ale licitației, oferă un preț puțin mai mic decât prețul oferit de participanții de bună credință la licitație.

Pe baza rezultatelor luării în considerare a celor doua părți ale cererilor primite, documentația a două entități comerciale care au redus semnificativ prețul este recunoscută ca nu îndeplinește cerințele pentru licitare din cauza lipsei documentelor necesare (sau a furnizării documentelor care nu nu îndeplinesc cerințele Legii), ceea ce face imposibilă încheierea de contracte guvernamentale cu aceștia.

Ca urmare, după fiecare licitație, clientul guvernamental încheie un contract guvernamental cu terțul la Acord.

În schema „berbec”, rolurile participanților pot fi distribuite alternativ. În special, pot exista două companii care efectuează întotdeauna dumping, iar a treia încheie un contract de stat (municipal). În caz contrar, participanții la conspirație pot distribui licitații (loturi) între ei și fiecare va îndeplini pe rând rolul criminal care i-a fost atribuit. Să ne uităm la câteva exemple.

Exemplul nr. 1. Caz privind 3 entități de afaceri (Participant 1, Participant 2, Participant 3). Calificată ca o încălcare a paragrafului 2 din partea 1 a articolului 11 din Legea privind protecția concurenței (cartel). Subiectul licitației este mâncarea. Ofertanții 1, 2 și 3 au folosit schema „ramming” în timpul participării lor la licitații. Fiecărui participant la conspirație i s-a atribuit un rol. În special, ofertantul 3 a participat la licitație doar pentru a reduce prețul maxim inițial al contractului. Pe baza rezultatelor licitațiilor studiate, compania nu a încheiat niciodată contracte de stat (municipale). La rândul lor, participanții I și 2 au încheiat pe rând contracte de stat (municipale) și le-au îndeplinit.

Implementând schema penală, entitățile comerciale au încheiat contracte cu clienții de stat (municipali) pentru o sumă totală de 32,9 milioane de ruble.

adresele legale și reale ale participanților 2 și 3 au coincis cu adresa participantului 1 indicată în documentația licitației
autentificarea pe site-ul platformei electronice în timpul licitațiilor, precum și depunerea cererilor de la o singură adresă IP
În timpul pregătirii și participării la licitații, participanții 1, 2 și 3 au exclus în mod deliberat (în conformitate cu o ordine prestabilită) posibilitatea examinării pozitive a celor doua părți ale cererilor și încheierea unui contract cu aceștia pe baza rezultatelor licitației. Pentru aceasta, înainte de încheierea acceptării cererilor, participanții la conspirație au înlocuit documentele prevăzute de Legea privind plasarea comenzilor în conturile personale ale platformei de tranzacționare pentru a respinge aceste companii pentru a doua parte a cererilor după licitaţie. În special, extrase din Registrul unificat de stat al persoanelor juridice au fost înlocuite cu extrase similare sau alt document. Ca urmare a acestor acțiuni, cererile lor au fost recunoscute ca neconforme, iar contractul a fost redirecționat către următorul participant la cartel.

Decizia FAS Rusia în acest caz a fost susținută de instanțele din trei instanțe. Amenzi administrative în valoare de 3,6 milioane de ruble au fost aplicate participanților la cartel. Pe baza materialelor cazului antimonopol, Unitatea de Investigații a Direcției Principale a Ministerului Afacerilor Interne din Rusia pentru Districtul Federal Ural a deschis un dosar penal conform paragrafelor. „a,c” partea 2 art. 178 din Codul penal al Federației Ruse.

Exemplul nr. 2. Cazul vizează 7 entități comerciale. (Licitanții 1, 2, 3, 4, 5, 6 și 7). Calificată ca o încălcare a paragrafului 2 din partea 1 a articolului 11 din Legea privind protecția concurenței (cartel). Obiectul licitației îl reprezintă echipamentele de reabilitare pentru persoanele cu dizabilități. Cartelul a folosit, de asemenea, schema „ramming” atunci când participa la licitații. În același timp, rolurile participanților la cartel au fost distribuite într-un mod ușor diferit față de cel descris în exemplul nr. 1. În special, în exemplul nr. 2 contractul a fost întotdeauna încheiat cu unul dintre participanții la cartel. Alți participanți la cartel au creat doar aparența concurenței. Cu ajutorul schemei criminale, au fost încheiate contracte guvernamentale pentru o sumă totală de peste 71 de milioane de ruble.

Următoarele fapte au fost folosite ca probe în cazul antimonopol:

participanții la conspirație au intrat adesea pe site-uri web ale platformelor de tranzacționare electronică de la aceleași adrese IP
documentația postată pe platforma electronică de tranzacționare a indicat numere de telefon și adrese de e-mail care se potrivesc
La pregătirea cererilor de participare la licitații, participanții la carteluri s-au încurcat în numele sau adresele lor. În special, în documentația participantului 7 în coloana „Nume complet”, în locul numelui propriu, este indicat numele concurentului - participantul 2
În timpul participării la licitație, companiile au înlocuit documentația licitației cu aceleași date de conectare
documente și informații primite de la Ministerul rus al Afacerilor Interne pe baza rezultatelor unei inspecții a sediului participanților la cartel
Toate companiile, cu excepția participanților 2 și I 4, în activitățile lor principale (stabilite prin actele constitutive) nu sunt angajate în furnizarea de echipamente de reabilitare pentru persoanele cu dizabilități. Activitățile lor principale: producție de plante și consultanță hardware pentru computer; comerț cu ridicata cu legume, fructe și nuci neprelucrate; en-gros de cartofi
comerț cu ridicata cu cereale; copierea suporturilor înregistrate

Decizia FAS Rusia în acest caz a fost menținută de Curtea de Arbitraj de la Moscova. Amenzi administrative în valoare de 7,4 milioane de ruble au fost aplicate participanților la cartel. Materialele cazului antimonopol au fost trimise Ministerului Afacerilor Interne al Rusiei pentru a rezolva problema inițierii unui dosar penal conform paragrafelor. „a,c” partea 2 art. 178 din Codul penal al Federației Ruse.

Identificarea cartelurilor este în prezent imposibilă fără utilizarea celor mai recente progrese în comunicații (tehnologie), software adecvat și studiul unor cantități mari de informații. O sarcină importantă a agențiilor de control și de aplicare a legii este analizarea a numeroase fapte și acțiuni interdependente ale participanților la conspirație pentru a dezvălui fapta conspirației și a stabili rolul fiecăruia dintre participanții săi.

În prezent, numărul clienților de stat și municipali se ridică la sute de mii, iar volumul anual al cheltuielilor bugetare efectuate prin procedura de licitație este de trilioane de ruble. De aceea, exemplele discutate în articol, potrivit autoarei, demonstrează în mod convingător că problemele de concurență în momentul plasării unui ordin de guvern necesită o atenție constantă din partea statului și reprezintă unul dintre cele mai importante domenii de activitate ale organelor de control și de aplicare a legii.

AKSOR Nr 3-2014 (31) - P. 222-225

În 2011, tranzacționarea electronică va fi introdusă peste tot și, așa cum speră participanții de pe piață, va exista mai puțină coluziune și concurența va deveni mai acerbă. Dar infractorii găsesc lacune peste tot. Iată ce crede șeful departamentului anti-cartel al Serviciului Federal Antimonopol al Rusiei, Alexander Kinyov.

- Alexander Yurievich, ce tipuri de carteluri există astăzi?

Un cartel este un acord care restrânge concurența între entități economice concurente. Sau, și mai simplu - conspirație. Vă voi spune despre cele mai periculoase tipuri de carteluri.

Coluziunea de preț este orice înțelegere între concurenți atunci când se stabilește unul sau altul nivel de preț, unul sau altul nivel de markup, reduceri etc. Semne: concurenții au același preț sau aproape același preț, sau modificări de preț sincrone, sau modificări de preț cu aceeași sumă.

Un alt tip de cartel este împărțirea clienților, împărțirea piețelor pe o bază teritorială sau pentru alte circumstanțe. Semne: concurenții împart clienții după principiul prietenului sau dușmanului, adică lucrează cu unii, dar nu lucrează cu alții, fără să aibă motive obiective pentru aceasta; concurenții împart în mod condiționat teritoriul (de exemplu, teritoriul unei țări) în mai multe părți - una operează în partea europeană, cealaltă dincolo de Urali, a treia în Orientul Îndepărtat; firma nu manifestă interes pentru anumiți clienți, teritorii, contracte; firma nu crește oferta de bunuri, în ciuda prezenței cererii. Toate acestea pot indica faptul că există un acord de împărțire a pieței

Al treilea tip este licitația. Cel mai adesea acest lucru se întâmplă atunci când licitați pentru comenzi de stat sau municipale. Concurenții negociază condițiile de participare la licitații pentru a-și maximiza profiturile și pentru a elimina concurența.

Societatea care, în urma coluziei, obține dreptul de a câștiga licitația, plătește compensații bănești sau subcontractează concurenți. Când vedem că aceeași companie câștigă majoritatea licitațiilor: apare un așa-numit „carusel”, când un număr de companii câștigă pe rând același tip de licitație; atunci când la licitație participă un număr minim de ofertanți, aceasta înseamnă că licitația a fost cel mai probabil necinstită și a existat coluziune.

- Dar în situația actuală a tranzacționării electronice, coluziunea este exclusă?

Sperăm cu adevărat că din 2011, când tranzacționarea electronică va fi implementată peste tot, vor exista mai puține coluzii. Până acum, statisticile confirmă ipotezele noastre. Odată cu introducerea comerțului electronic, situația s-a schimbat în mod clar și concurența s-a intensificat. Dar infractorii găsesc lacune peste tot. Prin urmare, acum monitorizăm îndeaproape procesele care au loc pe platformele electronice și încercăm să dezvoltăm o strategie pentru comportamentul nostru în raport cu spațiul virtual.

- În ce industrii specifice a reușit FAS să identifice acorduri de cartel?

Dacă luăm statisticile de anul trecut, în sistemul nostru în ansamblu, au fost inițiate peste 400 de dosare pe fapte de conspirație și alte peste 400 de dosare pe fapte când entitățile economice au conspirat cu autoritățile. Piețele sunt foarte diferite. Începând de la nivel raional, municipal și terminând cu nivelul federal. Încercăm să acordăm cea mai mare atenție piețelor importante din punct de vedere social - produse alimentare, medicamente, locuințe și servicii comunale, transport.

- Poți să dai exemple ale celor mai puternice conspirații ale cartelurilor?

Nu aș da niciunui caz eticheta de a fi cel mai tare. Este mai bine să vă spunem despre acele cazuri pe care le numim „clasice”. Acestea sunt cazuri în care complotul, cursul anchetei și rezultatul îndeplinesc anumite canoane. Tinerii angajați sunt apoi învățați folosind exemple de astfel de cazuri.

De exemplu, cazul pe care l-am numit „Meciuri”. La conspirație au luat parte zece companii, a căror cotă pe piața producției de chibrituri a ajuns la 95 la sută. S-au întâlnit trimestrial timp de cel puțin nouă ani. Au avut un cartel în ceea ce privește prețurile, volumele de producție și împărțirea pieței pe o bază teritorială. Au semnat protocoalele relevante și au impus sancțiuni acelor companii care nu au respectat deciziile ședințelor. Am primit dovezi ale acțiunilor acestui cartel ca urmare a colaborării cu agențiile de aplicare a legii și am deschis un dosar. La acel moment, și a fost în 2009, exista o regulă conform căreia toți participanții la cartel care își recunosc voluntar vinovăția puteau fi eliberați de răspundere. Sub greutatea probelor, companiile care au participat la aceasta au recunoscut că au încălcat legile antimonopol și au scris declarații corespunzătoare către FAS. Vinovația lor a fost stabilită, dar având în vedere căința lor voluntară, ei nu au fost aduși în fața justiției.

Mai multe din antrenamentul de anul trecut. Cazul este despre case de marcat. Dacă vă amintiți, în primăvara anului trecut, la una dintre întâlnirile cu reprezentanții micilor afaceri, președintele Guvernului Rusiei V.V. Putin a luat inițiativa că este necesară desființarea prezenței caselor de marcat pentru micii întreprinzători, pentru cei care plătesc impozit pe venitul imputat. Această știre a alarmat foarte mult piața producătorilor de case de marcat. Analiştii considerau că, dacă plătitorii UTII refuză casele de marcat, piaţa se va „prabuni” cu aproape jumătate. Unii chiar au numit cifre catastrofale - 80 la sută. Este clar că cineva a trebuit să iasă din această piață. Și unii dintre producători, uniți într-un cartel, au încercat să folosească această situație în avantajul lor. Ei au trimis scrisori relevante și au avut mai multe întâlniri în care și-au invitat contrapărțile - centre de servicii tehnice care vând și deservesc case de marcat. Ei erau convinși că este necesar să cumpere numai produse de la întreprinderile care erau membre ale cartelului. În general, au desfășurat activități educaționale. Am dovedit că a existat o conspirație. Ei și-au recunoscut vinovăția.

Din păcate, cartelurile în Rusia există nu numai între întreprinderi. Adesea, o agenție guvernamentală participă la o conspirație anticoncurențială sau chiar organizatorul acesteia. Sunt de asemenea interzise acordurile între autorități și întreprinderi care restrâng concurența (articolul 16 din Legea privind protecția concurenței). Un exemplu de astfel de acord este cazul dintre Ministerul Rusiei pentru Situații de Urgență și JSC TsASEO (Centrul pentru Salvare de Urgență și Operațiuni de Mediu). Această entitate de afaceri privată a ajuns cumva să fie foarte aproape de principala agenție de salvare. Există un anumit cadru de reglementare conform căruia toate instalațiile periculoase, în special cele în care sunt posibile scurgeri de petrol, trebuie fie să aibă propriile echipe de salvare în caz de urgență, fie să încheie un acord cu echipe profesionale de salvare în caz de urgență. S-a întâmplat că, la nivel federal, Ministerul Situațiilor de Urgență a recomandat foarte persistent ca marile companii petroliere și comercianții de petrol să lucreze cu TsASEO. Împreună cu organele de drept, am început să investigăm acest caz. S-a dovedit că unii oficiali ai Ministerului Situațiilor de Urgență beneficiază direct de munca acestei companii. În general, au dezvăluit o astfel de simbioză reciprocă între autoritatea guvernamentală și compania privată. Și au fost găsiți vinovați de încălcarea articolului 16 din Legea privind protecția concurenței. Compania TsASEO a fost amendată, iar în răspundere administrativă au fost aduși și funcționari ai Ministerului Situațiilor de Urgență. În plus, organele de drept au deschis un dosar penal pe aceste fapte pentru depășirea puterilor oficiale și abuz de funcție oficială.

Ce consecințe au acordurile de cartel nu numai pentru economia țării, ci și pentru noi, rezidenții obișnuiți?

Dacă luăm teoria economică, atunci, pe baza principiilor de bază ale unei economii de piață, toate entitățile de afaceri trebuie să-și determine în mod independent politica de prețuri, strategia lor de comportament pe piață. Atunci când concurenții se complică între ei și adesea aceasta este o conspirație secretă care este ascunsă altor competitori și participanți la piață, ei devin ca un monopol. Și în legătură cu monopolurile, legislația antimonopol definește regimuri speciale. Dar atunci, când se formează un cartel, adică un monopol secret, nu putem aplica aceste regimuri. În esență, un cartel este același monopol, creat doar din companii independente din punct de vedere juridic. Existența cartelurilor duce la o creștere artificială a prețurilor, la lipsa de bunuri noi, mai bune și la o selecție mai redusă de bunuri. Astfel de acorduri duc la faptul că întreprinderile participante pierd stimulentele de a introduce inovații și de a crește eficiența. Acest lucru este deosebit de periculos astăzi, când conducerea țării a anunțat un curs spre modernizare. În plus, companiile care participă la cartel încearcă să împiedice noi jucători să intre pe piață. Adică cresc barierele de intrare pe piață. Piața stagnează.

Când vorbim despre carteluri, întotdeauna vin cu o analogie cu, să zicem, Cupa Mondială. Fanul presupune că echipele vor juca pentru a câștiga și a lupta. Iar vestea că s-a rezolvat un meci sau altul este întotdeauna foarte dureroasă. Cartelurile sunt aceeași potrivire fixă, doar în economie.

- Responsabilitatea participării la cartel este împărțită între persoane juridice și funcționari?

În ceea ce privește persoanele juridice, acestea sunt trase la răspundere administrativă. Persoanele juridice găsite vinovate de încălcarea legilor antitrust primesc o așa-numită amendă pentru cifra de afaceri. Cuantumul acestei amenzi se calculează în funcție de veniturile companiei pe anul precedent și poate varia de la 1 la 15 la sută din cifra de afaceri. Acestea sunt cantități destul de mari. Știi, recent am avut cazuri împotriva companiilor petroliere. Unele dintre ele nu sunt încă terminate. Au fost cazuri când companiile petroliere au primit o amendă de un miliard de ruble, 3-5 miliarde de ruble etc.

Referitor la indivizi. Dacă vedem că prejudiciul pe care l-au cauzat prin acțiunile lor, sau veniturile pe care le-au primit în urma unor acțiuni ilegale, nu este foarte mare, nu depășește limitele descrise în Codul penal, atunci aceștia sunt aduși la răspundere administrativă - amendă. sau descalificare. Decizia finală este luată de o instanță de jurisdicție generală. Dacă limita, care este prevăzută la articolul 178 din Codul penal, este depășită, adică prin astfel de acțiuni liderii au cauzat cuiva daune mai mari de un milion de ruble sau au generat venituri de peste 5 milioane de ruble, atunci trimitem astfel de materiale. către organele de drept, iar acesta este deja un motiv pentru deschiderea unui dosar penal.

Codul penal prevede diverse sancțiuni, maximul fiind închisoarea de până la șapte ani.

Cum poate fi evitată sau atenuată răspunderea pentru conspirația cartelului? Și care este procedura prin care companiile care încalcă să se adreseze la FAS pentru recunoaștere?

Codul contravențiilor administrative și Codul penal prevăd că o companie sau un funcționar care este gata să coopereze cu agențiile antimonopol și de aplicare a legii poate fi scutită de răspunderea administrativă sau penală. Numai în 2009, peste 500 de companii au profitat de acest drept și ne-au recunoscut că au participat la acorduri anticoncurențiale. În luna august a anului trecut, a intrat în vigoare articolul 14.32 din Codul contravențional într-o nouă ediție. Și am înăsprit în mod special regula privind scutirea de răspundere. Acum doar compania care a contactat prima dată autoritatea antimonopol este complet scutită de răspundere. Dacă participanții rămași la cartel se pocăiesc și sunt gata să coopereze cu autoritatea antimonopol, sancțiunile împotriva lor pot fi reduse, dar nu vor fi eliberați complet de răspundere.

- Dacă ar veni toți în același timp?

Am precizat în mod expres în Codul contravențiilor administrative că este imposibil să depunem o cerere în numele mai multor persoane. Doar dintr-una. Vom estima chiar și diferența de depunere a unei cereri în câteva minute.

- Există un termen de prescripție pentru acordurile de cartel?

Da, un astfel de termen de prescripție există. Este definit în legea privind protecția concurenței. Nu putem începe un caz de încălcare a legilor antitrust dacă au trecut mai mult de trei ani de la săvârșirea infracțiunii. Adică nu mai putem face pretenții împotriva acelor evenimente care au avut loc, de exemplu, înainte de 2007. Termenul nostru de prescripție conform legii antitrust este de trei ani. În plus, în termen de un an după ce comisia antimonopol a constatat o încălcare a legislației antimonopol, putem conduce un caz de contravenție administrativă și, în consecință, putem lua o decizie cu privire la o amendă.

30.08.2013 15:08, regiunea Kurgan, site:

Licitația este o instituție tradițională a dreptului civil, reflectând un aspect procedural deosebit al încheierii unui contract. Totuși, trebuie menționat că instituția licitației în zilele noastre a căpătat un caracter intersectorial: cu anumite trăsături este folosită nu numai în dreptul civil, ci și dincolo de acesta.

Licitația ca fenomen intersectorial are două trăsături constitutive care sunt și caracteristice licitației ca instituție juridică civilă: egalitatea ofertanților și competitivitatea acestora între ei. Totodată, toate relațiile apărute în procesul de organizare și desfășurare a licitațiilor rămân în domeniul reglementării dreptului civil, indiferent în ce domeniu de relații publice, precum și în ce scop sunt organizate și desfășurate licitațiile.

Competitivitatea este o trăsătură constitutivă a oricărei licitații, determinând în mod obiectiv esența acesteia; în absența competitivității, licitația își pierde orice sens. În același timp, competitivitatea în sine poate fi inerentă nu numai licitației, ci și altor metode de încheiere a unui contract. Astfel de metode sunt propuse a fi numite „proceduri competitive pentru încheierea unui contract”, al căror sens se rezumă la existența mai multor contrapărți alternative care concurează (concurează) între ele pentru dreptul de a deveni parte (contraparte) la același contracta.

Semnul concurenței este că câștigătorul licitației va fi participantul care oferă cel mai avantajos preț pentru achiziționarea proprietății sau cele mai bune condiții, prin urmare fiecare participant se străduiește ca oferta sa să fie cea mai profitabilă.

Competitivitatea ca trăsătură constitutivă a licitației își găsește expresie directă în elemente individuale ale regimului juridic stabilit pentru licitație. În primul rând, este necesar să se indice compoziția cantitativă a participanților. Licitarea cu un singur participant nu poate fi considerată validă (trebuie să fie cel puțin doi participanți). De asemenea, trebuie remarcat faptul că concurența autentică are ca o condiție prealabilă necesară egalitatea condițiilor în care are loc concurența. Competitivitatea, așa cum este aplicată la licitație, presupune concurență în condiții egale.

Licitația trebuie să fie poziționată ca un caz special de concurență la încheierea unui contract; particularitatea sa este înăsprirea cerințelor procedurale, precum: notificarea licitației, determinarea în avans a condițiilor de participare la acestea, inclusiv posibilitatea de a obține oferte și încheierea strict obligatorie a unui acord bazat pe rezultatele licitației cu câștigătorul.

În curs nu există legături contractuale pentru organizarea și desfășurarea licitațiilor, construirea unui „contract implicit de licitație”, acceptată de știința juridică modernă, este insuportabilă. Anunțul unei viitoare licitații nu este o ofertă publică, ci o tranzacție unilaterală a organizatorului, a cărei consecință este o invitație de a face oferte, care sunt cererile solicitanților de participare la licitație. Notificarea există de la sine și nu necesită nicio acceptare.

Relațiile contractuale pot apărea între persoane bine definite, specifice, dar la momentul depunerii cererilor de participare la licitație, aceste persoane nu sunt definite în niciun fel: solicitanții (solicitanții) vor trebui să treacă prin procedura de admitere la participare la licitaţia, numai în urma căreia se va constitui un cerc de ofertanţi.

Există o absență totală a drepturilor și obligațiilor reciproce la licitație. Organizatorul poate modifica termenii licitației sau îi poate anula cu totul (consecințele unui astfel de comportament sunt diferite, dar ofertanții nu au dreptul să se opună), ofertanții își pot schimba sau retrage ofertele în orice moment, precum și să ia o cerere complet formală. , participarea pasivă la licitație (de exemplu, fără a face oferte într-o licitație pas cu pas). În plus, dacă considerăm anunțul de licitație ca fiind o ofertă publică, iar cererea de participare la ea ca acceptare, atunci aceasta din urmă ar trebui să fie lipsită de conținut juridic independent, care, la rândul său, este concentrat exclusiv în anunț. Este evident că mecanismul de licitație funcționează de fapt diferit: cererile ofertanților trebuie să aibă un conținut independent și specific, de ex. acționează ca oferte în raport cu contractul, pentru a identifica condițiile și încheierea cărora se dețin oferte.

Conform legislației actuale, nu există loc la licitații pentru acordurile permise în practica internațională între participanții la licitațiile viitoare (cu privire la crearea de consorții și asociații contractuale similare). Motivul pentru aceasta nu este doar cerințele paragrafului 4 al art. 447 din Codul civil al Federației Ruse care precizează că persoana care câștigă licitația este o persoană fizică sau juridică, precum și Federația Rusă, entitățile constitutive ale Federației Ruse și municipalități. Licitația este un raport juridic civil, ai cărui participanți sunt cetățeni și persoane juridice (clauza 1, articolul 2 din Codul civil al Federației Ruse), dar nu asociații contractuale.

Datorită gradului de detaliu tot mai mare al legislației privind achizițiile publice și antitrust, clienții și ofertanții fără scrupule inventează modalități din ce în ce mai ascunse de a manipula procedura de licitație, detectarea cărora devine și mai dificilă atât pentru alți participanți, cât și pentru agențiile guvernamentale de reglementare.

Scheme de manipulare a tranzacționării

Schemele de manipulare a ofertelor în timpul licitațiilor includ adesea mecanisme de împărțire și distribuire proporțională între participanții la conspirația profiturilor suplimentare primite prin creșterea prețului final al contractului. De exemplu, concurenții care sunt de acord să nu depună oferte sau să depună o ofertă cunoscută pierzătoare pot deveni subcontractanți sau furnizori prin încheierea unor acorduri corespunzătoare cu ofertantul câștigător pentru a împărți beneficiile prețului ridicat al contractului obținut ilegal. Cu toate acestea, acordurile de manipulare a ofertelor pe termen lung pot implica metode mult mai sofisticate de distribuire a câștigurilor contractelor, de monitorizare și de distribuire a beneficiilor fraudei de licitație pe luni sau ani. Manipularea înscrierilor în concurs poate include și plăți în numerar de către ofertantul câștigător către unul sau mai mulți coluditori. Această așa-numită plată compensată este uneori asociată și cu firmele care depun oferte „de acoperire” (cu prețuri mai mari).

Persoanele fizice și juridice implementează diverse scheme de manipulare a aplicațiilor în timpul competițiilor într-o varietate de moduri; de regulă, folosesc una sau mai multe strategii comune. Aceste tehnici nu se exclud reciproc. De exemplu, trimiterile de copertă pot fi utilizate împreună cu o schemă de rotație a câștigătorilor competiției. Aceste strategii, la rândul lor, se pot manifesta ca modele pe care oficialii de achiziții le pot recunoaște, iar familiaritatea cu ele poate ajuta la dezvăluirea schemelor de manipulare a ofertelor.

Trimiterea cererilor de acoperire. Ofertele de acoperire (denumite și suplimentare, auxiliare, formale sau simbolice) sunt cea mai comună modalitate de implementare a schemelor de manipulare a ofertelor în competiții. Se implementează după cum urmează: persoanele fizice sau juridice sunt de acord să depună oferte sub rezerva a cel puțin uneia dintre următoarele condiții: (1) un concurent este de acord să depună o ofertă la un preț mai mare decât prețul ofertei al ofertantului care urmează să fie ofertant câștigător, (2) concurentul depune o ofertă cu un preț despre care se știe deja că este prea mare pentru a fi acceptat sau (3) un concurent depune o ofertă care conține condiții speciale despre care se știe în prealabil ca fiind inacceptabile pentru cumpărător. Ofertele de acoperire sunt menite să creeze aspectul unei concurențe reale.

- Retragerea cererilor. Schemele de retragere implică acorduri între concurenți în care una sau mai multe companii sunt de acord să rețină ofertele sau să retragă o ofertă depusă anterior pentru a asigura acceptarea ofertei firmei câștigătoare. În esență, retragerea cererilor înseamnă că cererea companiei nu participă la examinarea finală de către organizatorii competiției.

- Rotația aplicațiilor. În schemele de rotație a ofertelor, firmele care cooperează continuă să depună oferte, dar sunt de acord să câștige pe rând câștigarea competiției (adică să devină pe rând cel mai mic ofertant calificat). Metodele de implementare a acordurilor de rotație a ofertelor pot varia. De exemplu, participanții la o conspirație pot decide să distribuie sumele de bani dintr-un anumit grup de contracte între toate firmele aproximativ în mod egal sau în conformitate cu dimensiunea fiecărei companii.

- Divizia de piata. Concurenții împart piața și sunt de acord să nu concureze pentru anumiți clienți sau în anumite zone geografice. De exemplu, firmele concurente pot aloca clienți anumiți sau pot defini grupuri de clienți între diferite firme, astfel încât concurenții să nu liciteze (sau să depună doar oferte de acoperire) pentru contractele oferite de un anumit tip de client potențial atribuit unei anumite firme. Concurentul, la rândul său, nu va aplica la un concurs organizat de un grup de clienți repartizați altor firme participante la acord.

Posibilitatea implementării unui acord bazat pe coluziune este influențată de industrie și de caracteristicile produsului ale pieței. Astfel de caracteristici pot tinde să sprijine eforturile firmelor de a manipula ofertele. Indicatorii fraudei în materie de concurență discutați mai jos pot deveni mai evidenti în prezența anumitor factori favorizanți. O varietate de caracteristici ale industriei sau ale produsului care contribuie la coluziune; companiile nu au neapărat nevoie ca toți acești factori să fie prezenți pentru a manipula cu succes ofertele.

Principalii indicatori care ajută la reducerea probabilității încheierii unui acord privind manipularea ofertelor sunt:

Numar mare de ofertanti. Manipularea ofertelor în cadrul licitațiilor competitive este mai probabilă în cazurile în care un număr mic de companii sunt furnizori ai unui produs sau serviciu. Cu cât numărul vânzătorilor este mai mic, cu atât le este mai ușor să ajungă la un acord asupra modului în care vor manipula ofertele.

Bariere reduse la intrarea pe piața produselor. Dacă puține firme au apărut sau au șansa de a apărea pe o piață într-o anumită perioadă de scurtă durată, deoarece intrarea pe această piață este costisitoare, dificilă sau consumatoare de timp, firmele care operează pe această piață sunt protejate de presiunea concurențială a potențialilor noi veniți. Această barieră de securitate facilitează eforturile de manipulare a ofertelor.

Rate scăzute de creștere a cererii. Schimbările semnificative ale condițiilor de ofertă sau cerere vor destabiliza, de obicei, acordurile existente de manipulare a ofertelor. Cererea constantă, previzibilă tinde să crească riscul de coluziune.

Fluctuațiile ciclice ale cererii. Absența coluziei în valul unei creșteri ciclice (într-o stare de anticipare a unei scăderi) implică pentru participant o creștere a profiturilor unice în comparație cu pierderile în viitorul apropiat (sub influența unei posibile scăderi a profiturilor în timpul unei recesiuni). ).

Diferențele de costuri între participanții la piață (comercianți). Costurile mai scăzute în producția de bunuri/prestarea de servicii conduc la profituri mai mari în afara acordului și nu implică interesul participantului de a încheia un acord (nu există niciun interes pentru sprijin).

Lipsa conexiunilor structurale. Nivelurile scăzute de proprietate încrucișată și de participare reduc probabilitatea de coluziune.

Disponibilitatea multor bunuri/servicii de înlocuire. În cazul lipsei sau indisponibilității bunurilor sau serviciilor alternative bune care pot înlocui produsul sau serviciul achiziționat, persoanele sau entitățile care doresc să recurgă la manipularea ofertelor se simt mai în siguranță știind că cumpărătorii au puține alternative bune dacă mănâncă deloc și, prin urmare, eforturile lor de a crește prețurile au șanse mai mari de succes

Existența cartelurilor duce la o creștere artificială a prețurilor și o lipsă de bunuri noi, mai bune. Astfel de acorduri duc la faptul că întreprinderile participante pierd stimulentele de a introduce inovații, iar companiile care participă la cartel, de regulă, încearcă să împiedice intrarea noilor jucători pe piață prin ridicarea barierelor la intrarea pe piață.

Pentru conspirația cartelului (cea mai periculoasă infracțiune economică), răspunderea administrativă este prevăzută cu pedeapsă sub formă de amendă pentru cifra de afaceri în cuantum de până la 15% din cifra de afaceri anuală a companiei și răspunderea penală, cu pedeapsă conform art. 178 din Codul penal. Codul Federației Ruse sub forma unei amenzi de la 300 de mii la 1 milion de ruble, iar pentru cartelurile deosebit de periculoase, pedeapsa închisorii este de la 3 la 7 ani de închisoare.

Pentru a identifica fraudătorii competitivi, trebuie să cunoașteți anumite semne ale licitațiilor desfășurate incorect: un număr mic de participanți, doar o reducere simbolică a prețului ofertei, prezența incompletă la licitație etc.

Aceste caracteristici principale pot fi stabilite prin accesul gratuit la site-ul oficial întreg rusesc pentru plasarea comenzilor pentru furnizarea de bunuri, efectuarea lucrărilor, furnizarea de servicii pentru nevoile de stat și municipale www.zakupki.gov.ru, unde toate acțiunile de firmele participante la plasarea comenzii conform așa-numitei „tăieri” » sunt vizibile în domeniul public. În trucarea licitațiilor, concurenții convin asupra condițiilor unei licitații pentru a-și maximiza profiturile și a elimina concurența.

aplicaîn cazul detectării semnelor de încălcare a legislației antimonopol sub formă de coluziune la licitații, puteți contacta Kurgan OFAS Rusia la adresa: Kurgan, st. M. Gorki, 40, camera 215, tel. 45-39-55, f. 46-39-85, e-mail: [email protected]

Cerințele pentru completarea unei cereri sunt stabilite de părțile 1 și 2 ale articolului 44 din Legea privind protecția concurenței.

Dacă nu aveți suficiente informații necesare pentru a scrie o cerere către autoritatea antimonopol, aveți dreptul de a trimite materialele disponibile, care vor fi luate în considerare de către Kurgan OFAS Rusia din proprie inițiativă, deoarece în temeiul părții 1 a articolului 39 din Legea cu privire la protecția concurenței, temeiul inițierii unui caz de încălcare a legii antimonopol nu este doar o declarație a unei persoane juridice sau persoane fizice care indică semne de încălcare a legii antimonopol, ci și detectarea directă de către autoritatea antimonopol. a semnelor de încălcare a legii antimonopol.

Legile antitrust actuale interzic restrângerea, prevenirea sau eliminarea concurenței. Multe prevederi legale stabilesc însă responsabilitatea nu pentru o anumită acțiune, ci pentru consecințele acesteia. În acest sens, poate fi destul de dificil să se evalueze gradul de pericol al unor operațiuni de pe piață, deoarece este imposibil să se prevadă rezultatele acestora în avans.

Lucrurile sunt ceva mai simple cu cartelurile. Legea interzice în mod expres încheierea de acorduri de cartel. În consecință, este suficient ca structurile de control să demonstreze și ca participanții fără scrupule să realizeze însuși faptul unei astfel de coluziune. Să analizăm mai detaliat ce este un cartel și ce responsabilitate este prevăzută pentru crearea acestuia.

Informații generale

Un acord de cartel este un acord interzis de lege între concurenți pentru:

sectiunea de piata;
preturi;
crearea unui deficit de produse;
participarea la licitatii;
boicotarea anumitor categorii de cumpărători.

Autoritatea antimonopol trebuie să dovedească însuși faptul existenței unui cartel. Sunt implicate consecințe periculoase pentru economie. Aceasta înseamnă că autoritatea de supraveghere nu este obligată să dovedească apariția lor, inclusiv apariția probabilă, pentru a aduce o persoană la răspundere administrativă. Situația cu pedeapsa penală este oarecum diferită.

În prezent valabil art. 178 din Codul penal al Federației Ruse prevede diverse sancțiuni pentru încălcatorii legislației antimonopol. Cu toate acestea, pentru a le imputa este necesar să se colecteze probe.

Caracteristici de calificare

Pentru a determina semnele unei conspirații cartel, este necesar:

Caracteristicile dovezii

Pentru a aduce indivizii în fața justiției în temeiul Codului Penal, FAS Rusia utilizează două tipuri de probe: indirecte și directe. Acestea din urmă includ documente (protocoale, acorduri, declarații etc.), precum și mărturiile martorilor care indică în mod direct prezența încălcărilor. Pentru a obține astfel de dovezi, FAS Rusia efectuează inspecții surpriză. După cum arată practica, adesea în timpul unor astfel de evenimente sunt descoperite documente în mod clar anticoncurențiale semnate de participanții la piață.

Dovezile directe au devenit din ce în ce mai greu de găsit în ultimii ani. În multe cazuri, autoritățile de reglementare găsesc documente care indică existența unui acord de cartel, în care participanții folosesc pseudonime. În acest sens, colectarea probelor indirecte care indică garanții, fapte suplimentare legate de o anumită încălcare are o importanță deosebită în anchete. Pentru a le obține, autoritățile de reglementare analizează comportamentul entităților de afaceri, structura pieței, efectuează calcule și examinări matematice. Rezultatele tuturor acestor activități acționează ca dovezi indirecte.

Nuanțe

După cum explică înșiși angajații autorităților de reglementare, serviciul antimonopol are un fel de „linie roșie” pentru cazurile în care nu există dovezi directe ale unei conspirații de cartel. O decizie de pedepsire a făptuitorilor se ia dacă rezultatele unei examinări economice arată că situația de pe piață este inacceptabilă și dacă există una sau două dovezi suplimentare de încălcare a legii. Merită să spunem, însă, că structurile de control nu numesc direct circumstanțele la care pot reacționa. Acest lucru se face pentru a preveni concurenții fără scrupule să se poată pregăti pentru inspecții.

Subiectul probei

Atunci când analizează piața și comportamentul entităților economice, autoritatea antimonopol, atunci când investighează acordurile de cartel, caută să găsească confirmarea că:

concurenții acționează uniform și sincron fără niciun motiv obiectiv pentru aceasta;
activităţile subiecţilor contravin intereselor acestora;
tranzacțiile comerciale nu puteau fi efectuate în nicio circumstanță decât în prezența conspirației.

Probleme de practică judiciară

Multe țări au dezvoltat și au folosit cu succes orientări practice pentru dovedirea și investigarea cazurilor de acorduri de cartel. Ele nu sunt, de regulă, consacrate în reglementări, ci sunt consemnate în revizuirile practicii judiciare.

Legislația internă antimonopol a intrat în vigoare relativ recent. În consecință, practica judiciară în cauzele referitoare la forme de restrângere a concurenței este încă destul de contradictorie.

În plus, cauzele complexe sunt luate în considerare de aceiași judecători care iau decizii de contestare a actelor nenormative ale structurilor guvernamentale. Din cauza lipsei de specializare, care permite persoanelor autorizate să vadă nu doar latura juridică, ci și cea economică a dosarelor de cartel, materialele furnizate de entitățile bănuite de conspirație sunt lipsite de valoare probatorie. Drept urmare, judecătorii au încredere în concluziile trase din verificările plângerilor privind coluziunea cartelurilor de către FAS.

În acest sens, orientările practice elaborate de autoritățile de reglementare devin din ce în ce mai relevante. Unul dintre acestea este Ordinul FAS nr. 220 din 2010. Acesta oferă explicații privind procedura de determinare a produsului și a limitelor geografice ale pieței produselor. În prezent, se lucrează pentru a dezvolta îndrumări practice similare privind evaluarea daunelor și acordurile verticale.

Etapele probei

Pentru a fi tras la răspundere pentru o conspirație a unui cartel conform Codului Penal al Federației Ruse, este necesar:

Identificați comportamentul inconsecvent, ilogic al unei entități economice pe piață.
Detectează un „eșec” în acțiunile unui antreprenor. De exemplu, a vândut un produs cu 10 ruble pe bucată, dar a crescut brusc prețul de 5 ori.
Identificați diferențele de comportament ale antreprenorilor suspectați de coluziune din acțiunile altor participanți la piață.
Demonstrați existența probabilă a unui acord de eliminare a concurenților.

Potrivit experților, prima și a doua etapă pot fuziona într-una singură. Cu toate acestea, autoritățile de reglementare folosesc de obicei metode diferite în procesul de verificare. FAS implementează ambele etape, deschizând cazuri de conspirație, reacționând la anumite evenimente din piață. Un exemplu grăitor este creșterea bruscă a prețurilor la hrișcă.

Caracteristici ale aplicării modelelor economice

Metodele de probă alese de autoritatea de reglementare nu sunt de obicei stabilite în practică. Modelele economice sunt în continuă transformare sub influența condițiilor pieței. În fiecare an apar noi tehnici care le infirmă sau le înlocuiesc pe cele vechi.

Adesea, în cazurile dintre autoritatea de reglementare și participanții la cartel, apare o dispută cu privire la validitatea unui anumit model.

Identificarea diferențelor în comportamentul subiectului

Pentru a demonstra prezența anumitor abateri în acțiunile participanților pe piață, a fost elaborat un set de măsuri economice bazate pe colectarea de informații. Metodele folosite în a treia etapă sunt mai detaliate.

Descrierea unui anumit model economic începe de obicei cu condițiile în care acesta poate fi aplicat. Autoritatea antimonopol trebuie să o compare cu starea reală a lucrurilor. Această verificare se efectuează pentru fiecare model economic până când este selectat cel mai potrivit.

FAS folosește în mod activ metoda de comparare a comportamentului entităților suspectate de coluziune cu acțiunile concurenților. Este de remarcat, totuși, că în practica străină o astfel de analiză acționează ca o etapă obligatorie de probă, și nu ca un instrument care poate fi folosit într-un caz și nu este utilizat în altul.

Trecerea la dovada directă a conspirației

Pe baza rezultatelor primelor trei etape, autoritatea de reglementare și participanții la cartel acumulează o cantitate mare de informații. Informațiile provin de la consumatori, autorități de statistică și alte surse.

Autoritatea de supraveghere, folosind aceste informații în etapa finală, trebuie să formuleze o concluzie rezonabilă cu privire la existența sau absența coluziei. În acest scop, de regulă, este selectat un model matematic. Sarcina autorității antimonopol se rezumă în cele din urmă la a demonstra de ce a ales această metodă specială. Participanții la presupusul cartel justifică, la rândul lor, motivele imposibilității aplicării acestui model.

Specificul procedurilor judiciare

Dovezile economice în cazurile de carteluri sunt acele documente și materiale care conțin concluzii fundamentate despre:

produsele și limitele geografice ale pieței în care a fost comisă încălcarea;
perioada de timp în care a fost efectuat studiul;
alcătuirea subiectelor.

Acestea includ, în special:

Raport analitic FAS;
opinia expertului;
explicații scrise și orale din partea economiștilor și a altor specialiști, precum și a martorilor implicați în proceduri judiciare.

Răspunderea penală

O pedeapsă destul de strictă pentru participarea la un cartel este prevăzută la art. 178 din Codul penal al Federației Ruse.

Sancțiunile penale se aplică entităților economice dacă acțiunile acestora:

a cauzat prejudicii majore organizațiilor, persoanelor sau statului;
a avut ca rezultat obținerea de venituri pe scară largă.

Pedeapsa va fi majorată dacă se comite restrângerea concurenței prin participarea la un cartel:

subiect folosind statutul său oficial;
cu deteriorarea/distrugerea bunurilor aparținând altor persoane, sau cu amenințarea comiterii unor astfel de acțiuni (dacă nu există semne de extorcare);
cu cauzarea unui prejudiciu deosebit de mare sau cu extragerea de venituri la scară deosebit de mare;
cu folosirea violenței sau amenințarea folosirii lor.

Făptuitorii pot fi supuși uneia dintre următoarele pedepse:

Ipoteze de testare

Analiza economică poate folosi diferite modele matematice care caracterizează acțiunile participanților pe piață în condiții normale și în prezența unui cartel. Cu toate acestea, toate aceste scheme se bazează pe același principiu. Acordul de cartel permite participanților să stabilească prețul produselor de câteva ori mai mare decât prețul concurenților și, prin urmare, să obțină profituri în exces.

Cu toate acestea, modelele, în orice caz, sunt o descriere condiționată a situației reale. Prin urmare, toate ipotezele pe care se bazează necesită verificare.

Dacă există o dispută cu privire la existența unui cartel, este necesar să găsiți răspunsuri la 2 întrebări principale:

A provocat cartelul profituri crescute din cauza costurilor umflate ale produselor?
Piata analizata este suficient de transparenta?

Prima întrebare, din păcate, este adesea uitată în practică. Aici trebuie să ne amintim motivul interzicerii cartelului. Interdicția legală este instituită deoarece coluziunea între concurenți duce întotdeauna la prețuri mai mari, iar acest lucru, la rândul său, dăunează consumatorilor. Această ipoteză este ceea ce economiștii ar trebui să testeze. Cert este că se poate dovedi că marjele de profit au scăzut efectiv în perioada în care, potrivit autorității de reglementare, cartelul a fost creat.

Pentru a forma un cartel, actorii economici trebuie să fie capabili să înțeleagă ce fac concurenții. Dacă unul dintre participanți crește costul produselor, atunci va pierde clienți, deoarece vor trece la bunuri de la alți producători. Dacă există îndoieli cu privire la transparența pieței, probabilitatea existenței unui cartel este minimă.