Ang kahulugan ng salitang pagsunod. Pagsunod: ano ito? Kahulugan, paglalarawan Patakaran sa pamamahala ng peligro sa pagsunod

Magasin: Svetlana Viktorovna, ano ang pagsunod at bakit ito kinakailangan?

Afanasyeva S.V.: Ang salitang compliance mismo ay isang Russian derivative ng English compliance, na nangangahulugang "compliance". Ang pagsunod ay panloob na kontrol sa pagsunod sa mga aktibidad ng isang negosyo sa batas. Ang pangunahing layunin nito ay alisin ang panganib ng pagkawala ng kita. Kabilang dito ang mga multa, pinsala, o hindi pagtupad sa mga kontrata. Kasabay nito, ang mga panganib sa pagsunod ay maaaring humantong sa pagkasira ng reputasyon, limitadong mga pagkakataon sa negosyo, o pagbawas sa base ng customer.

Magasin: Ano ang kailangan para ayusin ang pagkontrol sa pagsunod?

Afanasyeva S.V.: Ang pangunahing bagay sa paglulunsad ng pagsunod sa isang negosyo ay ang desisyon ng pamamahala ng negosyo na magtrabaho nang tapat at bukas. Siyempre, hindi magagawa ng isa nang wala ang pagbuo at pagpapatupad ng isang patakaran sa pagsunod, pati na rin ang pagsubaybay sa pagpapatupad ng binuo na mga kinakailangan sa pagsunod. Ang daloy ng trabaho ay dapat na organisado sa paraang ang lahat ng mga potensyal na problema ay sinusubaybayan at naresolba sa real time.

Magasin: Ano ang patakaran sa kompensasyon?

Afanasyeva S.V.: Mayroong ilang mga karaniwang patakaran na, anuman ang mga detalye ng aktibidad, ay tradisyonal na ginagamit sa isang antas o iba pa sa karamihan ng mga organisasyon:

- Code of Corporate Ethics (Code of Corporate Conduct) - bilang panuntunan, ito ay isang medyo pangkalahatang dokumento na nakakaapekto sa halos lahat ng aspeto ng mga aktibidad ng organisasyon. Ito ay nagsasalita tungkol sa moral at etikal na mga prinsipyo, mga pamantayan ng pag-uugali, mga priyoridad ng organisasyon at mga responsibilidad ng empleyado.
- Ang patakaran ng paglaban sa money laundering at pagpopondo ng terorismo ay ipinatupad sa isang paraan o iba pa sa lahat ng mga organisasyong pinansyal at hindi pinansyal sa mga maunlad at papaunlad na bansa. Pinipigilan nito ang pagtagos ng mga kriminal na nalikom sa legal na sektor ng ekonomiya at pinipigilan ang pagtustos ng terorismo.
- Ang patakaran ng pagtanggap at pagbibigay ng mga regalo, mga imbitasyon sa mga kaganapan - ang pag-andar nito ay upang makilala sa pagitan ng mga konsepto ng "regalo" at "suhol" / "kickback" o, sa madaling salita, upang ipahiwatig ang linya kung saan ang isang regalo ay magiging isang alay upang makuha ang posibilidad na manipulahin ang isang opisyal na mukha para sa kanilang sariling interes. Ang patakarang ito sa pangkalahatan ay hindi nagbabawal sa mga regalo, ngunit nagpapataw ng mga limitasyon sa halaga ng mga ito at nagpapatupad ng mga pamamaraan upang magamit ang naaangkop na kontrol.
- Ang patakaran para sa pag-uulat ng mga paglabag sa mga pamantayang etikal ay kinokontrol ang pamamaraan at mga pamamaraan para sa pag-uulat ng mga paglabag ng mga empleyado ng negosyo (na may karapatang hindi magpakilala), pati na rin ang pamamaraan para sa kasunod na pagsisiyasat at dokumentasyon ng mga paglabag na ito. Ang mataas na kalidad na pagpapatupad ng function na ito ay isa sa mga pinaka-epektibong paraan upang labanan ang mga paglabag sa loob ng isang enterprise.
- Ang patakarang namamahala sa mga salungatan ng interes ay nagtatakda ng mga pamantayang etikal para sa pag-uugali ng empleyado kapag lumitaw ang isang salungatan ng interes, lalo na sa mga kaso kung saan: ang mga interes ng empleyado ay maaaring sumalungat sa mga interes ng negosyo; ang mga interes ng isang kliyente ay maaaring sumalungat sa mga interes ng isa pang kliyente, atbp. Sa partikular, ang mga empleyado ng negosyo ay obligadong tumulong na matukoy at maiwasan ang mga kaso ng salungatan ng interes, at ipinahayag din na ang mga interes ng negosyo ay dapat palaging mailagay sa itaas ng mga personal na interes ng mga indibidwal na empleyado nito.
- Ang patakaran para sa pagsubaybay sa pagbili ng mga seguridad ng mga empleyado ay nagtatatag ng pamamaraan para sa pagsubaybay sa mga transaksyon sa merkado ng mga seguridad ng mga empleyado ng mga organisasyong pinansyal. Sa partikular, maaari itong magtatag ng mga paghihigpit sa pagbili ng mga mahalagang papel ng ilang mga negosyo (bilang panuntunan, ang mga kung saan ang isang partikular na organisasyong pampinansyal ay kasalukuyang nagsasagawa ng isang transaksyon), ipagbawal ang "maikling" pagbebenta ng mga mahalagang papel, at inayos din ang mga espesyal na pamamaraan para sa pag-apruba. ng mga transaksyong empleyado sa securities market kasama ang mga opisyal ng organisasyon. Ang pangunahing kahulugan ng patakarang ito ay gamitin ito upang maiwasan ang maling paggamit ng oras ng pagtatrabaho at opisyal na impormasyon para sa layunin ng personal na pagpapayaman, at upang protektahan ang iyong sarili mula sa mga akusasyon ng hindi etikal na pag-uugali ng mga empleyado sa securities market (market timing).
- Ang patakarang "Chinese Wall" ay kinakailangan upang limitahan ang larangan ng impormasyon sa mga aktibidad ng isang negosyo, kadalasan ang sektor ng pananalapi, upang maiwasan ang mga salungatan ng interes at lumikha ng mga kondisyon para sa patas na kompetisyon. Ang patakarang ito ay ipinatupad sa halos lahat ng nangungunang organisasyon sa pamumuhunan, kung saan ang gayong pagkakaiba ay lalong mahalaga, dahil ang pagkakaroon ng hindi pampublikong impormasyon tungkol sa kalagayang pinansyal ng isang tao, mga plano sa pamumuhunan, mga karagdagang isyu ay maaaring humantong sa paggamit nito, halimbawa, ng mga empleyado ng iba departamento upang makakuha ng karagdagang kita. Ang pagtatayo ng hadlang ng impormasyon na ito ay nagbibigay-daan sa organisasyon hindi lamang upang maiwasan ang paglitaw ng mga salungatan ng interes, ngunit din upang maglingkod sa lahat ng mga kliyente nang walang mga paghihigpit.
- Patakaran ng pakikipag-ugnayan sa mga awtoridad sa regulasyon. Ang isyu ng epektibo at tamang pakikipag-ugnayan sa mga awtoridad sa regulasyon ay napaka-kaugnay ngayon, dahil kahit na ang mga negosyong sumusunod sa batas ay nahaharap sa ilang mga paghihirap sa ganoong sitwasyon.
- Ang patakaran sa pagiging kumpidensyal ng impormasyon ay namamahala sa hindi pagsisiwalat ng data tungkol sa mga kliyente at kanilang mga transaksyon. Ang patakarang ito ay nagpapahiwatig hindi lamang ng pagbuo ng isang pangkalahatang kultura para sa paghawak ng data ng kliyente, kundi pati na rin ang organisasyon ng imbakan at pagsunod sa ilang partikular na pamantayan kapag nagpoproseso ng personal na data.

Mayroon ding iba pang mga patakaran, tulad ng patakaran ng angkop na pagsusumikap ng mga kliyente, katapat at mga supplier ng mga kalakal/serbisyo; mga prinsipyo para sa pagtanggap at pagproseso ng mga reklamo; patakaran sa pagsasanay ng mga tauhan at iba pang mga panloob na dokumento. Bukod dito, ang bawat negosyo, dahil sa mga layunin na itinakda ng senior management, shareholders at creditors, ay maaaring magpatupad ng mga karagdagang proseso sa lugar na ito, habang lumilikha ng sarili nitong natatanging istraktura ng pagkontrol sa pagsunod.

Magasin: Kung nabuo ang lahat ng mga patakarang binanggit mo, maaari ba nating ipagpalagay na ganap na naprotektahan ng enterprise ang sarili nito?

Afanasyeva S.V.: Ang pagkakaroon lamang ng mga naunang nabanggit na patakaran ay hindi nangangahulugan na ginawa ng kumpanya ang lahat ng pagsisikap na sumunod sa batas at mabawasan ang mga panganib sa legal at reputasyon. Kailangan ng pagpapatupad. Kadalasan, ang pagpapatupad ng kontrol sa pagsunod ay nakakaranas ng pagtutol mula sa mga yunit ng negosyo, kabilang ang mula sa nangungunang pamamahala ng organisasyon, dahil ito ay sumasalungat sa mga interes ng negosyo: ang serbisyo sa pagsunod ay nagsasagawa ng mga hakbang tulad ng "pagputol" sa mga kasosyo at kliyente na may kahina-hinalang reputasyon , pagbabawal sa pagsasagawa ng ilang partikular na operasyon, atbp. Sa kasong ito, kinakailangan na buuin ang istruktura ng organisasyon sa paraang maibigay ang serbisyo sa pagsunod sa lahat ng kinakailangang karapatan at kapangyarihan, at ang mga tauhan nito ay dapat magkaroon ng mataas na katayuan sa hierarchy ng organisasyon at kalayaan sa mga tuntunin ng paggawa ng desisyon.

Magasin: Naiintindihan ko ba nang tama na ang controller ng pagsunod ay ang tanging tao na may pananagutan sa pagbabawas ng mga panganib sa pagsunod ng isang negosyo?

Afanasyeva S.V.: Ikaw ay mali. Sa pamamagitan ng paraan, ito ay isang medyo karaniwang maling kuru-kuro. Halimbawa, ang parehong opinyon ay madalas na ibinabahagi ng mga empleyado ng isang negosyo kung saan ipinapatupad ang pagsunod. Ang compliance controller ay pisikal na hindi kayang subaybayan ang lahat ng mga umuusbong na panganib sa kanyang sarili, dahil siya ay madalas na hindi nakikipag-ugnayan sa kliyente at hindi nagpoproseso ng may-katuturang impormasyon, at samakatuwid ay hindi matukoy ang lahat ng mga umuusbong na problema sa mga departamento at iba pang mga isyu na sakop ng mga patakaran . Samakatuwid, inirerekumenda ko na hindi lamang ipaliwanag ng controller ng pagsunod sa lahat ng empleyado ng organisasyon ang mga pormal na kinakailangan ng patakaran sa pagsunod, ang kanilang kahulugan at mga kahihinatnan ng hindi pagsunod, ngunit malinaw din na binabalangkas ang mga responsibilidad ng bawat empleyado na sumunod sa mga kinakailangang ito, sa gayon. pagtatatag ng responsibilidad ng bawat empleyado ng negosyo. Kinakailangan din ang pagsasanay ng mga tauhan. Marahil, para dito dapat mong gamitin ang mga serbisyo ng dalubhasang pagsasanay at mga sentro ng pagkonsulta na maaaring ayusin ang mataas na kalidad na impormasyon sa anyo ng mga seminar at advanced na pagsasanay para sa lahat ng mga empleyado ng negosyo.

Magasin: Salamat sa pag-uusap na nagbibigay-kaalaman!

Afanasyeva S.V.: Salamat! Ikatutuwa kong makilala ka muli!

Ang mga abogado sa Russia ay lalong nahaharap sa mga katanungan pagsunod at, sa partikular, mga isyu ng aplikasyon ng mga pamantayan FCPA.

Sa pagsusuring ito, tutukuyin namin ang pangunahing listahan ng mga isyu na maaaring nasa loob ng kakayahan ng isang abogado ng kumpanya (legal na departamento ng kumpanya) kaugnay ng aplikasyon ng FCPA.

1. Paglikha ng mga panloob na tuntunin, pamamaraan at regulasyon.

Ang mga abogado ng kumpanya ay bumuo o nakikibahagi sa pagbuo, kasama ang mga kinatawan ng iba pang mga departamento, ng mga pangunahing panloob na alituntunin, pamamaraan at regulasyon sa kumpanya. Ang mga panloob na dokumentong ito ay dapat sumunod sa mga pamantayan ng batas ng Russia, isaalang-alang ang mga kinakailangan ng FCPA at iba pang katulad na mga batas na may extraterritorial effect (napag-usapan namin ang mga ito nang mas detalyado nang mas maaga sa mga pahina ng blog na ito).

2. Pagsusuri ng mga transaksyon mula sa punto ng view ng pagkakaroon ng isang potensyal na elemento ng katiwalian.

Sa kasamaang palad, ang mga sitwasyon ay hindi napakabihirang kapag, sa pagtugis ng pinakamataas na kita, ang mga empleyado ng kumpanya ay "pinadali" ang pagtatapos ng mga kontrata, hindi palaging legal, gamit ang lahat ng posibleng paraan ng pag-impluwensya sa mga gumagawa ng mga desisyon, kasama na ang pagsuhol sa kanila. Sa yugto ng pakikipag-ayos ng mga kontrata, kailangang bigyang-pansin ng mga abogado ang posibleng mga tiwaling kondisyon (halimbawa, ang obligasyon na pumasok sa karagdagang mga kasunduan sa pagkonsulta o marketing, ang pangangailangang magbayad sa iba't ibang mga account, ang obligasyon na isali ang tinukoy na subcontractor, pagbabayad sa offshore account, atbp.)

3. Pagsasagawa ng mga pagsasanay para sa mga empleyado at kontratista ng kumpanya.

Ang pagsunod ay isang bagong institusyon sa Russia, kaya ang karamihan sa mga empleyado ng kumpanya ay malamang na hindi magkaroon ng malalim na kaalaman at pag-unawa sa system at sa mga tampok ng paggana nito. Sa Russia sa kasalukuyang yugto, makatuwiran ang istraktura ng pagsasanay: ang mga pangunahing kaalaman sa patakaran laban sa katiwalian - para sa lahat ng empleyado ng kumpanya; Para sa middle at senior management, makatuwirang magdagdag ng mga probisyon sa antimonopoly, buwis, at pagsunod sa paggawa. Kung ang kumpanya ay may mga mapagkukunan, ang mga kinatawan ng legal na departamento ay maaari ding makilahok sa pagsasanay laban sa katiwalian para sa mga ikatlong partido - ang mga katapat ng kumpanya.

4. Pagsasagawa ng mga inspeksyon ng mga katapat (Due diligence)

Alinsunod sa mga probisyon ng FCPA, ang kumpanya ay responsable para sa mga aksyon ng mga ikatlong partido (mga ahente, abogado, consultant, tagapamagitan, atbp.) upang sumunod sa mga batas laban sa panunuhol. Ang isang mahalagang pamamaraan na nagpapahintulot sa iyo na i-verify ang isang counterparty ay ang due diligence procedure (pamamaraan para sa pagsuri sa isang counterparty), na isinasagawa ng mga abogado ng kumpanya. Ayon sa istatistika, higit sa 90 porsyento ng mga kaso ng FCPA ang nagsasangkot ng mga paglabag na ginawa ng mga ikatlong partido, at maiiwasan ng wastong pagsusumikap ng katapat ang mga paglabag sa FCPA sa pamamagitan ng pagtukoy ng mga problema sa lugar na ito. Sa partikular, ito ay nagkakahalaga ng pagbibigay pansin sa tagal ng trabaho ng katapat sa merkado, ang reputasyon ng kumpanya (kawalan ng mga claim sa katiwalian), lugar ng pagpaparehistro ng kumpanya, komposisyon ng mga tagapagtatag (kawalan ng mga opisyal ng gobyerno, kanilang mga malapit na kamag-anak, atbp.). Ang mga resulta ng pag-audit ay dapat ipaalam sa pamamahala ng kumpanya at sa mga responsable para sa transaksyon.

5. Pakikilahok sa pagpapatupad ng panloob na kontrol sa pagpapatupad ng legal at iba pang mga pamantayan,pati na rin ang kontrol sa mga gastos ng kumpanya.

Kadalasan, dahil sa seryosong saklaw ng mga kapangyarihan ng mga abogado ng korporasyon, hindi nila ganap na ginagamit ang panloob na kontrol sa pagsunod sa mga legal na kaugalian, kabilang ang mga pamantayan laban sa katiwalian. Gayunpaman, ang paglahok ng mga abogado ay kinakailangan kapag kinikilala ang mga paglabag, tinatasa ang mga katotohanan na naglalabas ng mga pagdududa, at kapag gumagawa ng mga desisyon na may kaugnayan sa mga paglabag.

Dapat na kasangkot ang mga abogado sa pana-panahong pagsubaybay sa mga transaksyon at gastos ng kumpanya. Nagbibigay-daan ito sa iyo na matukoy ang mga tiwaling gastos at maiwasan ang karagdagang mga iregularidad sa pananalapi.

6. Makilahok sa mga panloob na pagsisiyasat na may kaugnayan sa mga paglabag sa FCPA.

Ang mga abogado ng Russia ay lalong nakikibahagi sa panloob na pagsisiyasat, isinagawa kaugnay ng mga paglabag sa FCPA. Ang mga naturang pagsisiyasat ay maaaring simulan ng Department of Justice (DOJ) o ng US Securities Commission (SEC), at ang mga naturang pagsisiyasat ay naisagawa na sa ilang sangay ng mga dayuhang organisasyon sa Russia. Bilang karagdagan, ang mga panloob na pagsisiyasat ay maaaring simulan ng kumpanya mismo kung ang anumang mga paglabag sa mga regulasyon laban sa katiwalian ay matukoy.

7. Pagbuo at pagsasama ng isang sugnay na laban sa katiwalian sa mga kontrata.

Pag-on a sugnay laban sa katiwalian sa mga kontratang pinipirmahan ng kumpanya ay pangunahing magsisilbing malinaw na tagapagpahiwatig ng posisyon ng kumpanya hinggil sa mga tiwaling transaksyon. Bilang karagdagan, ang gayong sugnay ay makakatulong na maakit ang atensyon ng mga katapat sa mga isyu laban sa katiwalian. Sugnay laban sa katiwalian dapat kumpirmahin ang kasunduan ng mga katapat na pamilyar at nauunawaan nila ang nilalaman ng mga batas laban sa katiwalian (tulad ng FCPA, UK Bribery Act, Federal Law "On Combating Corruption", atbp.) at mangakong sumunod sa kanilang mga probisyon. Mahalaga rin na isama ang mga probisyon sa posibilidad ng pagsasagawa ng pag-audit ng dokumentasyon na may kaugnayan sa nauugnay na kontrata at ang kasunduan ng katapat na ibigay ang lahat ng kinakailangang dokumento. Ang mga huling probisyon ng sugnay ay dapat maglaman ng posibilidad ng unilateral na pagwawakas ng kontrata dahil sa paglabag sa mga pamantayan laban sa katiwalian.

Ang mga ito ay lamang isang maliit na listahan ng mga isyu sa pagsunod, na maaaring mapansin ng mga abogado ng korporasyon. Depende sa mga detalye ng mga aktibidad ng kumpanya, ang industriya kung saan ito nagpapatakbo, ang komposisyon ng mga tagapagtatag at iba pang mga tampok ng aktibidad, ang listahang ito ay maaaring magbago. Sa anumang kaso, ang kasalukuyang kalakaran ay halata - pagsunod ay nagiging bahagi ng proseso ng negosyo sa dumaraming bilang ng mga kumpanyang nagpapatakbo sa merkado ng Russia, at bumubuo ng isang makabuluhang bahagi ng saklaw ng mga kapangyarihan ng mga abogado ng korporasyon.

Sa mahihirap na kondisyon ng patakaran ng mga parusa sa Kanluran laban sa ating bansa, ang pagkontrol sa pagsunod ay nagiging isa sa mga mahalagang kasangkapan sa sistema ng pamamahala ng sektor ng pagbabangko. Ano ang pagsunod? Ano ang binibigyang pansin ng mga dayuhang kasosyo sa negosyo kapag pinag-uusapan nila ang mga pamamaraan ng pagsunod sa mga kumpanyang Ruso? At anong mga benepisyo ang ibinibigay nila? Subukan nating malaman ito.

Kasaysayan ng hitsura

Nagsimula ang lahat sa pagpasok ng Russia sa WTO (World Trade Organization). Maraming pagbabago na hindi nakikita ng mata. Halimbawa, ang mga domestic na kumpanya at organisasyon ay nagsimulang sumailalim sa mga internasyonal na regulasyon sa pagpapatupad ng mga pamantayan para sa paglaban sa money laundering, katiwalian, pagpopondo ng mga organisasyong terorista at iba pang bahagi ng sistema ng pagsunod (kung ano ang pagsunod ay tatalakayin sa ibaba).

Ano ang pagsunod?

Ito ay pagsunod ng mga komersyal na organisasyon sa mga batas, pamantayan at tuntuning ipinapatupad sa bansa na naglalayong pigilan ang katiwalian. Sa madaling salita, ang pagsunod ay ang pagsunod sa mga aktibidad ng anumang organisasyon na may isang hanay ng mga code at panuntunan na ibinibigay ng mga regulator ng nauugnay na sektor ng ekonomiya. Sa ngayon, ang pagkakaroon ng compliance control system sa isang organisasyon ay isang pangangailangan kapag nagnenegosyo upang maiwasan ang mga panganib (lalo na, pag-atake ng raider) at protektahan ang reputasyon ng kumpanya. Iyon ay, ito ay isang uri ng pundasyon kung saan itinayo ang sistema ng kontrol ng anumang organisasyon, at isa sa pinakamahalagang bahagi ng pamamahala.

Ang mga modernong katotohanan ay tulad na ang hindi pagsunod sa mga panuntunan sa pagsunod ay humahantong sa pagkawala ng negosyo. Gayunpaman, ang pagsasaayos ng system na ito sa mga panloob na regulasyon at panuntunan ay talagang napakahirap.

Ano ang punto?

Ang anumang modernong organisasyon ay nagsasangkot, sa kurso ng mga aktibidad nito, ilang mga uri ng kontrol sa teknikal, tao at upang makasunod sa mga pamantayan at kinakailangan. Ang mga ito ay nabuo sa panahon ng paglikha ng isang negosyo sa pamamagitan ng pagguhit ng mga dokumento ayon sa batas at pagbuo ng mga prinsipyo para sa pamamahala ng mga organisasyon. Ngunit habang ang mga proseso ng negosyo ay nagiging mas kumplikado at ang negosyo ay "matures," nagiging mas mahirap na sumunod sa mga itinatag na pamantayan at mga patakaran.

Ang paglago ng mga teknolohikal na proseso, pagpapalawak ng hanay ng mga produkto at ang pagpapakilala ng mga bago, pagtaas ng kahusayan, at pagpapalawak ng mga tauhan ay nangangailangan ng isang kumplikadong sistema ng pamamahala.

Bakit sumunod?

Sa isang banda, maaari kang magpakita ng magagandang resulta, ngunit sa kabilang banda, maaari kang mabigo sa inspeksyon ng mga awtoridad sa regulasyon at makatanggap ng malubhang multa at iba pang mga problema. Ito ang tinatawag na panganib sa regulasyon, na humahantong sa pagkawala ng bahagi ng merkado, pagbaba sa demand, dami ng mga benta, atbp. Kaayon nito, mayroon ding Halimbawa, kung sakaling bumaba ang mga tagapagpahiwatig ng aktibidad sa pananalapi, maaaring humiling ang nanghihiram na bayaran ang utang nang mas maaga sa iskedyul.

Ito ay lumiliko na ang mga patakaran at regulasyon na unang lumitaw sa organisasyon ay dapat sundin. At kailangan din natin ng isang taong responsable sa pagtiyak na para sa isang bagong pamantayan o tuntunin na lumitaw, bago sila magsimulang ilapat, ang teknolohiya ay ipinakilala na ginagawang posible upang ipagpatuloy ang pag-unlad ng negosyo, ngunit bilang pagsunod sa ipinakilala na mga pamantayan at kinakailangan. Sa ibang bansa, ang function na ito ay ginagampanan ng isang espesyal na tagapamahala ng pagsunod.

Mga kinakailangan para sa mga dokumento ng system

Anumang bagong kautusan o regulasyon ay dapat dumaan sa ilang yugto bago ang pagpapatupad. ito:

Hitsura (pagbuo ng proyekto).
Pag-apruba (pagpirma sa iginuhit na dokumento).
Pagpasok sa puwersa.
Pagbabago (nakaplano o biglaang pagbabago sa mga parameter).
Pagkansela ng isang dokumento (na may hitsura ng bago o para sa ibang dahilan).

Ang pagbuo ng mga bagong uri ng aktibidad ng organisasyon sa pamamagitan ng pagkakatulad sa mga umiiral na ay ang gawain ng tagapamahala na responsable para sa pagsunod (isinalin mula sa Ingles - pagsunod, pagsunod, pahintulot). Nangangahulugan ito na ang empleyadong ito ay dapat magkaroon ng malawak na hanay ng mga kasanayan, kakayahan at kaalaman, lumahok sa paglikha ng isang dokumentaryong base at mangasiwa sa mga isyu sa pagsasanay ng mga kawani. Maaari din siyang magtaltalan para sa mga karagdagang gastos sa badyet para sa pagpapatupad ng isang bagong dokumentong pang-administratibo, kung kinakailangan.

Kahulugan ng pagsunod para sa industriya ng pagbabangko

Sa sangay ng negosyong ito, ang konsepto ng "pagsunod" ay nagsasangkot ng pagbibigay ng impormasyon sa parent organization - ang Bank of Russia, at sa loob ng isang mahigpit na tinukoy na time frame. Pati na rin ang pagbubukod ng paglahok ng mga organisasyong pinansyal at kredito at kanilang mga empleyado sa anumang uri ng ilegal na aktibidad.

Ano ang kontrol sa pagsunod sa mga bangko? Ito ay isang set ng mga espesyal na tinukoy na function na nahahati sa mandatory at opsyonal. Ang una ay kinabibilangan ng mga pamantayang pambatasan, ang hindi pagsunod na humahantong sa pagkawala ng reputasyon at halos palaging sa mga parusa. Kasama sa pangalawang grupo ang mga order mula sa pamamahala at pag-andar ng organisasyon, ang pagpapatupad nito ay nauugnay sa mga inaasahan ng mga kasosyo sa negosyo.

Isinasaalang-alang ang mga inilarawan na tampok, ang serbisyo ng seguridad ay dapat na namamahala sa pamamahala ng sistema ng pagsunod sa bangko. Ngunit sa katotohanan, ang sistemang ito ay halos palaging multi-level, kaya karamihan sa mga function nito ay ipinamamahagi sa pagitan ng mga structural division.

Mga tampok ng pagpapatupad

Ang kontrol sa pagsunod sa mga bangko sa Russia ay kinokontrol ng Bank of Russia Regulation No. 242-P, No. 06-29/PZ-N at ilang iba pang dokumento.

Ipinapahiwatig nila na ang bawat empleyado ng isang institusyon ng kredito ay dapat na kasangkot sa pagsasagawa ng mga tungkulin ng sistemang ito sa loob ng mga limitasyon ng kanilang mga paglalarawan sa trabaho at kakayahan. Ang isang hiwalay na empleyado ay responsable para sa pagpapatupad ng system.

Ang pagtatayo ng sistema ay hinahabol ang mga sumusunod na layunin:

Anti-fraud at katiwalian.
Pagkilala sa mga panganib na nauugnay sa hindi pagsunod sa mga panlabas (panloob) na pamantayan (ito ay mga panganib sa pagsunod).
Pagsunod sa mga kinakailangan ng mga internasyonal na pamantayan at batas ng Russia.
Tugon sa mga reklamo na natanggap mula sa mga customer.
Pagsunod sa mga prinsipyo ng seguridad ng impormasyon.

Upang maipatupad ang inilarawan na mga function, ang mga organisasyon ng pagbabangko ay dapat gumamit ng mga personal na sistema ng impormasyon at mga platform na ginagawang posible upang ma-systematize ang proseso ng pagsubaybay at kasunod na pagsusuri.

Ang gawain ng pag-automate ng kontrol sa pagsunod sa mga bangko (kung ano ito - inilarawan sa itaas) ay kasalukuyang priyoridad para sa karamihan ng mga bangko. Bilang karagdagan, ang sistemang ito ay nangangailangan ng isang malinaw na organisasyon ng mga aktibidad ng kumpanya - ang mga potensyal na problema ay dapat matukoy at malutas sa real time at sa lalong madaling panahon.

Mga prinsipyo ng sistema ng kontrol sa pagsunod sa pagbabangko

Ang taong responsable para sa pagpapatupad ng sistema sa bangko (manager) ay umaakit sa mga empleyado at nag-aayos ng trabaho upang sumunod sa mga panlabas na alituntunin at mga kinakailangan, mga panloob at upang matukoy ang panganib sa pagsunod (ito ay isang priyoridad na gawain sa pagkontrol sa pagsunod).

Ang mga pangunahing prinsipyo ng system ay ang mga sumusunod:

Ang patakaran sa pagsunod na ipinatupad ng bangko ay dapat na aprubahan ng lupon ng mga direktor, na, naman, sinusuri ang pagiging epektibo nito sa ilang mga agwat.
Ang organisasyon ay obligadong maglaan ng kinakailangang halaga ng mga mapagkukunan sa system.
Ang tagapamahala na responsable para sa pagpapatakbo ng system ay obligadong ayusin ang pagsasanay para sa mga tauhan na kasangkot sa pagsunod (kung ano ang pagsunod ay inilarawan sa itaas).
Ang taong responsable para sa pagpapatupad at pagpapatakbo ng system ay dapat na may mataas na katayuan sa kumpanya (halimbawa, direktang mag-ulat sa manager o maging miyembro ng mga executive body).
Ang ilan sa mga gawain ng pagkontrol sa pagsunod ay maaaring isagawa sa pamamagitan ng outsourcing (sa kasong ito, ang kontrol ay isinasagawa ng responsableng tagapamahala o pinuno ng organisasyon ng pagbabangko).

Ang pagpapatupad ng mga function ng system kung minsan ay nakakaranas ng pagtutol sa loob ng bangko. Kadalasan, ito ay lumitaw, halimbawa, dahil sa isang desisyon na putulin ang isa o higit pang hindi mapagkakatiwalaang mga kasosyo o kliyente, na sa unang tingin ay sumasalungat sa mga interes sa pananalapi ng organisasyon ng pagbabangko.

Ngunit sa parehong oras, ang gawain ng pagsunod (isinalin mula sa Ingles, tulad ng nabanggit sa itaas - pagsunod, pagsunod, kasunduan) ay naglalayong protektahan ang reputasyon ng bangko, at samakatuwid, ang tagumpay sa pananalapi nito. Dagdag pa, ang pagpapakilala ng sistemang ito ay pinapasimple ang pakikipag-ugnayan sa mga kasosyo mula sa ibang bansa, dahil ang pangunahing punto sa kanilang mga kinakailangan ay ang pagkakaroon ng isang patakaran sa pagsunod, na kinikilala bilang pamantayan sa halos lahat ng mga bansa.

Patakaran sa pagsunod

Halos lahat ng organisasyon ng pagbabangko ay nagpapaunlad nito. Binubuo ito ng mga sumusunod. Ito ang patakaran:

Pag-uugali ng Kumpanya(iyon ay, isang pangkalahatang dokumento na idinisenyo upang ayusin ang mga pamantayan sa pag-uugali at mga responsibilidad sa trabaho ng mga empleyado).
at pagpopondo ng mga organisasyong terorista(isang dokumento na idinisenyo upang pigilan ang pagpasok ng mga pondong nakuha o kinita sa pamamagitan ng hindi tapat na paraan at pagpopondo ng terorismo).
Naglalayong lutasin ang mga salungatan ng interes(mga dokumentong nagtatakda ng mga pamantayan sa pag-uugali kung sakaling magkaroon ng salungatan ng interes.
Mga pakikipag-ugnayan sa mga awtoridad sa regulasyon at mga awtoridad sa pangangasiwa(pinababawasan ang mga posibleng paghihirap at tinitiyak ang epektibo at kumpletong pakikipag-ugnayan).
Kontrol ng mga transaksyon at pagbili ng mga securities.
Pagtanggap ng mga reklamo mula sa mga customer at pagkuha ng mga hakbang.
Ang pagiging kompidensiyal ng data at hindi pagsisiwalat (upang hindi magdulot ng pinsala sa organisasyon).
Wastong pagkakakilanlan ng kliyente.

Ang listahan ay medyo pangkalahatan. Ang bawat organisasyon ay may karapatang magdagdag o mag-alis ng alinman sa mga inilarawang kaganapan.

Pagsunod sa Sberbank

Sa isa sa pinakamalaking organisasyon sa pagbabangko sa bansa, ang bawat empleyado ay kasangkot sa pagpapatupad ng mga function ng pagsunod sa loob ng mga limitasyon ng kanilang paglalarawan sa trabaho.

Ang pagpapatupad ng mga function ng system na ito ay nangangailangan ng automation ng lahat ng mga proseso ng pagbabangko. Ang Sberbank ay aktibong nakikipagtulungan sa mga tanggapan ng CIO para sa layuning ito. Ang isang halimbawa ay isang Oracle-based na IT platform. Ginagawa nitong posible na i-systematize ang mga proseso ng estado at i-optimize ang istraktura ng organisasyon ng bangko.

Ilang taon na ang nakalipas, nagkaroon ng bisa ang isang batas ayon sa kung saan ang lahat ng organisasyon ng pagbabangko sa mundo ay kinakailangang ilipat sa American Tax Service ang lahat ng data sa mga account ng mga nagbabayad ng buwis nito. Ipinakilala ng Sberbank ang naturang produkto at higit pang iangkop ito sa merkado ng Russia.

Ang isa sa pinakamahalagang bahagi ng pamamahala sa anumang organisasyon ay isang control system na tinatawag na compliance. Isinalin mula sa Ingles, ang salitang ito ay nangangahulugang "pagsunod sa mga kinakailangan." Ito ay tumutukoy sa mga aksyon upang matiyak ang pagsunod sa mga regulasyon, mga dokumento ng bumubuo at iba pang mga hakbang na naglalayong pamahalaan ang lahat ng uri ng mga panganib.

Sa kapaligiran ng pagbabangko, ang terminong ito ay nangangahulugan ng napapanahong pagkakaloob ng impormasyon sa Bank of Russia, ang pagbubukod ng paglahok ng mga organisasyon ng pagbabangko at kanilang mga empleyado sa pagsasagawa ng anumang mga ilegal na aktibidad.

Ang pagsunod ay isang hanay ng mga partikular na function na maaaring hatiin sa mandatory at opsyonal. Kasama sa una ang mga pamantayang pambatasan, ang hindi pagsunod sa kung saan ay maaaring humantong sa mga parusa at pagkawala ng reputasyon. Kasama sa pangalawa ang mga order at function ng pamamahala, ang pagpapatupad nito ay nauugnay sa mga inaasahan ng mga kasosyo.

Isinasaalang-alang ito, ang pagsunod ay dapat na ipatupad ng serbisyo sa seguridad ng isang organisasyon sa pagbabangko. Gayunpaman, sa pagsasagawa, ang isang multi-level na sistema ay medyo karaniwan, na nagbibigay para sa pamamahagi ng mga pag-andar sa pagitan ng ilang mga yunit ng istruktura.

Mga tampok ng pagpapatupad ng sistema sa mga organisasyon ng pagbabangko

Ang mga isyu sa pag-aayos ng kontrol sa pagsunod sa mga bangko ng Russia ay kinokontrol ng isang bilang ng mga dokumento, ang pinakamahalaga ay ang Mga Regulasyon ng Bank of Russia No. 242-P at No. 06-29/PZ-N.

Ayon sa mga dokumentong ito, ang lahat ng mga empleyado ng mga organisasyon ng pagbabangko ay maaaring kasangkot sa pagpapatupad ng mga function ng control system - bawat isa sa loob ng kanilang kakayahan. Kasabay nito, ang isang tiyak na tao (manager) ay dapat na responsable para sa pagpapatupad ng sistema.

Ang pagbuo ng isang sistema ng kontrol sa mga bangko, bilang panuntunan, ay humahabol sa ilang mga layunin:

pagtukoy at pamamahala sa mga panganib sa regulasyon;
laban sa katiwalian at pandaraya;
pagsunod sa mga kinakailangan ng mga batas na pambatasan at mga internasyonal na pamantayan;
pagsunod sa mga patakaran ng pag-uugali ng korporasyon;
pagsunod sa seguridad ng impormasyon;
pagtugon sa mga reklamo na natanggap mula sa mga customer.

Upang ipatupad ang mga pag-andar na ito, ginagamit ang iba't ibang mga sistema at platform ng impormasyon upang i-systematize ang mga proseso ng pagsubaybay at pagsusuri.

Ang mga isyu ng automation ng pagkontrol sa pagsunod ay kabilang sa mga pinakamataas na priyoridad para sa maraming mga bangko ngayon.

Ang sistema ng pagsunod ay nangangailangan ng wastong pagsasaayos ng proseso ng trabaho: ang mga potensyal na problema ay dapat na mabilis na masubaybayan at malutas sa real time.

Mga Pangunahing Kaalaman sa Patakaran sa Pagsunod

Sa karamihan ng mga organisasyon sa pagbabangko, ang isang patakaran ay binuo at inaprubahan bilang bahagi ng sistema ng pagsunod.

Sa partikular:

patakaran sa pag-uugali ng korporasyon (isang pangkalahatang dokumento na kumokontrol sa mga pamantayan ng pag-uugali at mga responsibilidad ng mga empleyado);
anti-corruption at anti-terrorist financing policy (isang dokumento na idinisenyo upang pigilan ang pagtagos ng mga ill-gotten gains at ang pagpopondo ng mga teroristang organisasyon);
patakaran para sa pagtanggap at pagbibigay ng mga regalo (ang patakarang ito ay naglalayong makilala ang mga regalo at suhol na ibinibigay sa mga empleyado ng mga organisasyon sa pagbabangko);
patakarang naglalayong i-regulate ang mga salungatan ng interes (nagtatakda ng ilang mga pamantayan ng pag-uugali kapag lumitaw ang isang salungatan ng interes);
patakaran para sa kontrol ng mga transaksyon at pagkuha ng mga mahalagang papel;
patakaran ng pakikipag-ugnayan sa mga awtoridad sa pangangasiwa at regulasyon (idinisenyo upang matiyak ang epektibong pakikipag-ugnayan at mabawasan ang mga posibleng kahirapan);
patakaran para sa pagtanggap at pagtugon sa mga reklamo ng customer;
patakaran ng wastong pagkilala sa mga kliyente;
patakaran ng pagiging kumpidensyal at hindi pagsisiwalat ng data na maaaring magdulot ng pinsala sa organisasyon.

Ito ay mga pangkalahatang direksyon lamang na maaaring dagdagan ng iba pang mga aktibidad sa bawat partikular na organisasyon.

Mga prinsipyo ng kontrol sa pagsunod sa mga bangko

Ang gawain ng compliance controller ay ayusin ang isang internal control system.

Ang manager na responsable para sa pagpapatupad ng system, kasama ng iba pang mga empleyado, ay nag-aayos ng trabaho upang sumunod sa mga panlabas at panloob na kinakailangan, kilalanin ang mga panganib at pamahalaan ang mga ito.

Ang sistema ng pagkontrol sa pagsunod ay batay sa mga sumusunod na prinsipyo:

Ang patakaran sa pagsunod ng bangko ay dapat na aprubahan ng lupon ng mga direktor, na dapat pana-panahong suriin ang pagiging epektibo nito (ang pangkalahatang resulta ay nakasalalay dito);
ang tagapamahala na responsable para sa pagpapatupad ng sistema ay dapat magkaroon ng medyo mataas na katayuan (ito ay maaaring isang miyembro ng mga ehekutibong katawan, o isang taong direktang nasasakupan ng tagapamahala);
ang bangko ay dapat maglaan ng sapat na halaga ng mga mapagkukunan na kinakailangan upang maisagawa ang mga tungkulin ng kontrol sa pagsunod;
ang manager na responsable para sa pagpapatupad ng sistema ay dapat ayusin ang pagsasanay ng mga kawani sa mga isyu sa pagkontrol sa pagsunod;
Ang ilang mga gawain sa pagkontrol sa pagsunod ay maaaring isagawa sa pamamagitan ng outsourcing, ngunit sa kasong ito dapat silang kontrolin ng responsableng tagapamahala at pamamahala ng bangko.

Ang pagpapatupad ng mga function ng pagsunod ay maaaring makatagpo ng ilang pagtutol sa loob ng organisasyon mismo, dahil ang tagapamahala ay maaaring gumawa ng mga desisyon na putulin ang mga kahina-hinalang kasosyo at kliyente, na maaaring sumalungat (sa unang tingin) sa mga pinansyal na interes ng organisasyon.

Ngunit sa parehong oras, ang kontrol sa pagsunod ay naglalayong protektahan ang reputasyon ng isang organisasyon ng pagbabangko, at samakatuwid ang tagumpay nito sa pananalapi. Bilang karagdagan, ang pagpapatupad ng system ay pinapasimple ang trabaho sa mga internasyonal na kasosyo, dahil ang kanilang mga kinakailangan ay madalas na kasama ang pagkakaroon ng isang patakaran sa pagsunod, na siyang pamantayan sa maraming mga bansa.

12.11.2015

Ang isang sistema ng mga hakbang na tinatawag na Pagsunod ay isang tool na pumipigil sa mga paglabag (kapwa sa pamamahala at mga tauhan ng linya ng kumpanya) ng kasalukuyang batas, panloob na regulasyon at mga pangunahing probisyon ng etika sa negosyo.

Ang batas ay nangangailangan ng paglikha ng isang ganap na dalubhasang dibisyon (kagawaran) para sa pagsunod lamang sa mga kumpanya sa sektor ng pagbabangko. Gayunpaman, ang ilang mga elemento ng function na ito ay magiging kapaki-pakinabang sa mga organisasyon mula sa iba pang mga industriya, lalo na:

mga entidad ng negosyo na nagsasagawa ng negosyo sa ilalim ng mahigpit na regulasyong pang-administratibo (enerhiya, mga parmasyutiko, telekomunikasyon, atbp.);
mga subsidiary at tanggapan ng kinatawan ng mga pandaigdigang grupo ng korporasyon, kung may panganib ng mga kinakailangan sa cross-border ng batas laban sa katiwalian ng US at UK na umaabot sa kanilang mga operasyon;

Pag-aaral ng kaso: Sa USA, isang subsidiary ng Daimler AG sa Russia ang napatunayang nagkasala ng paglabag sa batas

Noong 2010, nilitis si Daimler AG sa US District Court para sa District of Columbia dahil sa paglabag sa Foreign Corrupt Practices Act (FCPA). Kasabay nito, napatunayang guilty din ang isang kumpanyang Ruso, isang subsidiary ng Daimler AG sa Russia.

mga kumpanya na ang mga opisyal at (o) mga produkto ay napapailalim sa mga parusa, pati na rin ang mga kumpanya na ang mga katapat ay nasa "itim na listahan".

Ano ang pagsunod

Ang mga aktibidad ng anumang kumpanya ay dapat matugunan ang mga kinakailangan:

kasalukuyang batas;
panloob na pamantayan;
mga probisyon ng etika sa negosyo.

Ang mga paglabag sa alinman sa mga kinakailangang ito ay maaaring magresulta sa malaking pagkalugi sa pananalapi at reputasyon: mga multa, pagsususpinde ng mga aktibidad, at paglilitis.

Ang isang paraan upang mabawasan ang panganib ng naturang mga negatibong kahihinatnan ay ang pagpapatupad ng isang function ng pagsunod na naglalayong aktibong maiwasan ang mga paglabag sa batas at mga panloob na regulasyon, kabilang ang komprehensibong pamamahala sa panganib sa lahat ng antas ng pamamahala. Ang terminong "pagsunod" mismo ay nagmula sa salitang Ingles na "pagsunod" - kasunduan, pagsunod (to compliance).

Ang pagsunod ay isang sistema ng mga hakbang, pamamaraan at mekanismo na nagsisiguro na ang mga empleyado ay nagsasagawa ng negosyo nang mahigpit na naaayon sa kasalukuyang batas, ang mga kinakailangan ng mga regulator at self-regulatory na organisasyon, mga panloob na regulasyon at mga pamantayan sa etika, na nalulutas sa pamamagitan ng pagkilala, pagtatasa at pamamahala ng mga panganib sa pagsunod at mga panganib sa regulasyon sa mga proseso ng negosyo sa bawat antas ng istruktura ng organisasyon ng kumpanya. Ang panganib sa pagsunod ay nauunawaan bilang ang panganib ng mga pagkalugi dahil sa hindi pagsunod sa batas ng Russian Federation, mga pamantayan ng SRO, at mga panloob na lokal na regulasyon. At ang panganib sa regulasyon ay nangangahulugan ng panganib ng mga pagkalugi bilang resulta ng paglalapat ng mga parusa at (o) iba pang mga hakbang sa regulasyon ng mga awtoridad sa pangangasiwa.

Dalawang opsyon para sa pagbuo ng compliance function sa isang organisasyon

Mga organisasyon na hindi nalalapat ang mga kinakailangan sa regulasyon para sa mandatoryong pagsunod, ay maaaring kusang-loob na bumuo ng function na ito sa loob ng kanilang sarili sa anyo ng isang sentralisadong o desentralisadong istraktura.

Sentralisadong pamamaraan. Ang isang bagong dibisyon ay nabuo sa istraktura ng organisasyon ng kumpanya (sa pamamagitan ng pagkakatulad sa sektor ng pagbabangko, kung saan ang naturang pamamaraan ay ipinag-uutos). Responsable ito para sa mga tungkulin ng pagsusuri sa mga panganib sa pagsunod at mga panganib sa regulasyon, paghahanda ng mga panukala para sa pag-optimize ng mga proseso at kontrol ng negosyo, pati na rin ang pagsasagawa ng patuloy na pagsubaybay sa pagsunod sa mga itinatag na pamamaraan ng kontrol.

Ang bentahe ng isang sentralisadong pamamaraan ay ang konsentrasyon ng pagganap na responsibilidad sa isang tiyak na yunit ng istruktura. Tinitiyak nito ang pinakakumpletong saklaw ng mga lugar ng mga aktibidad ng kumpanya na nangangailangan ng isang sistema ng pagsunod, pati na rin ang mataas na kalidad na pagganap ng mga nakatalagang gawain dahil sa makitid na espesyalisasyon ng departamento.

Ang pangunahing kawalan ay ang compliance department na nagdodoble sa functionality ng mga kasalukuyang departamento sa mga lugar ng risk management, legal support, economic security at internal audit, pati na rin ang mga karagdagang gastos sa budget ng kumpanya para sa mga sahod at social na kontribusyon. Ang isang sentralisadong pamamaraan ng organisasyon ng pagsunod ay pinakamainam para sa malalaking kumpanya na ang mga aktibidad ay sinusubaybayan ng mga internasyonal na ahensya ng rating (Standard Poors's, Moody's, Fitch). Ang pagtatalaga ng panghuling rating ay maiimpluwensyahan, bukod sa iba pang mga bagay, sa pamamagitan ng pagkakaroon ng isang function ng pamamahala ng panganib sa pagsunod sa loob ng umiiral na corporate risk management system ng sinusunod na kumpanya.

Desentralisadong pamamaraan. Tinitiyak ng pagsasaayos na ito ang pamamahagi ng responsibilidad para sa pagpapatupad ng mga elemento ng function ng pagsunod sa pagitan ng mga umiiral na yunit ng istruktura.

Sa kasong ito, sinusuri ng bawat tagapamahala ang mga panganib sa pagsunod at regulasyon at pinamamahalaan ang mga ito sa loob ng balangkas ng mga proseso ng negosyo ng pinangangasiwaang lugar ng aktibidad. Ang bentahe ng scheme ay ang pag-save ng mga mapagkukunan, sa parehong oras, ang mga kapangyarihan sa larangan ng pagsunod ay magiging isang karagdagang pasanin sa umiiral na pag-andar ng mga istrukturang dibisyon.

Paano ipatupad ang isang function ng pagsunod

Sa isang sitwasyon ng krisis sa ekonomiya, kapag ang mga kumpanya ay nagbabawas ng mga gastos, ang mga may-ari at pamamahala ng kumpanya ay maaaring hindi suportahan ang ideya ng paglikha ng isang bagong departamento upang gumanap ng eksklusibo ang function ng pagsunod. Kasabay nito, hindi inaalis sa agenda ang pangangailangan para sa sistematikong pagsusuri at pamamahala ng mga panganib sa pagsunod at regulasyon. Ang isang solusyon sa problema ay maaaring ang pagpapakilala ng ilang mga elemento ng function ng pagsunod sa kasalukuyang mga aktibidad ng kumpanya. Mangangailangan ito ng mga sumusunod na hakbang.

1. Tukuyin ang mga panganib sa pagsunod at regulasyon. Upang matukoy ang mga panganib sa pamamagitan ng pagkakasunud-sunod o regulasyon sa organisasyon, inirerekumenda na bumuo ng isang nagtatrabaho na grupo na may pakikilahok ng mga abogado at kinatawan ng mga dalubhasang departamento. Sa pasaporte ng proyekto, tukuyin ang paraan ng mga pagpupulong at mga kinakailangan para sa resulta ng trabaho.

Kailangang tukuyin ng working group ang mga proseso ng negosyo na maaaring magdulot ng mga panganib ng mga paglabag sa pagsunod. Kapag tinutukoy ang mga panganib, ang mga umiiral na salungatan ng legal na regulasyon, heterogeneity ng hudisyal na kasanayan, at ang posibilidad ng dalawahang interpretasyon ng mga regulasyon ng mga awtoridad sa regulasyon ay isinasaalang-alang. Halimbawa, kung sa mga nangungunang tagapamahala ng isang kumpanya ay mayroong isang mamamayan ng Estados Unidos, awtomatiko itong humahantong sa aplikasyon ng mga kinakailangan ng FCPA (The Foreign Corrupt Practice Act of 1977) sa kumpanya.

Ang resulta ng mga aktibidad ng grupong nagtatrabaho ay dapat na isang mapa ng mga panganib sa pagsunod at mga panganib sa regulasyon na nakakaapekto sa negosyo ng kumpanya. Sa kasong ito, ang mga panganib sa mapa ay niraranggo batay sa posibilidad ng kanilang paglitaw at ang dami ng posibleng pinsala. Ang mapa ay magbibigay-daan sa iyo na suriin ang mga partikular na sitwasyon kung saan ang hindi pagsunod sa batas, mga kinakailangan sa regulasyon at mga prinsipyo ng etika sa negosyo ay posible, pati na rin ang bumuo ng mga hakbang upang maiwasan ang mga ito.

Bilang karagdagan, sa panahon ng mga pagpupulong ng grupong nagtatrabaho, ang mga pangunahing dokumento ng regulasyon sa larangan ng pagsunod ay maaaring mabuo, kabilang ang:

code ng etika (pag-uugali sa negosyo);
patakaran sa salungatan ng interes;
hotline operating procedure;
mga pamamaraan para sa panloob na pagsisiyasat sa mga paglabag sa itinatag na mga pamantayan at pamamaraan

2. Ipamahagi ang mga lugar ng responsibilidad. Kapag natukoy na ang mga lugar ng problema kung saan maaaring mangyari ang mga paglabag, ang isa pang lokal na batas sa regulasyon para sa kumpanya ay tumutukoy sa mga opisyal na responsable para sa pagpapatupad ng mga hakbang sa pamamahala ng peligro. Ang mga karaniwang solusyon sa pagsunod ay ipinakita sa talahanayan:

Panganib	Panukala sa Pagbabawas ng Panganib	Structural unit na responsable para sa pagkontrol sa pagsunod
Korapsyon sa bahagi ng mga opisyal ng kumpanya na responsable para sa pakikipag-ugnayan sa mga panlabas na partido	Pag-apruba ng isang lokal na batas sa regulasyon na tumutukoy sa: – pamantayan para sa isang katanggap-tanggap na regalo; – mga pamantayan para sa mga gastos sa regalo at libangan ayon sa antas ng empleyado; – listahan ng mga ipinagbabawal na gastos (mga regalo); – pamamaraan para sa paghahanda ng mga sumusuportang dokumento	Kagawaran ng Human Resources
Banta sa reputasyon ng negosyo ng kumpanya
Pakikipag-ugnayan sa mga walang prinsipyong katapat, gayundin sa mga katapat na nasa ilalim ng mga parusa at (o) sangkot sa mga kahina-hinalang transaksyon	Pagsasama sa lahat ng kontrata sa mga katapat mga sugnay sa pagsunod, nagbibigay ng: – ang karapatang unilaterally na wakasan ang kontrata sa bahagi ng kumpanya nang hindi nagbabayad ng mga parusa sa kaganapan ng mga paglabag ng counterparty ng itinatag na mga prinsipyo ng patas na pag-uugali sa negosyo; – kaligtasan ng lahat ng dokumentasyon ng transaksyon at pagtiyak ng pag-access para sa kumpanya sa dokumentasyong ito, kabilang ang pagkatapos ng isang tiyak na panahon pagkatapos makumpleto ang kontrata	Departamento ng Legal na Suporta
	Ang ipinag-uutos na pamamaraan para sa pag-verify ng integridad ng katapat (ang prinsipyong Alamin ang iyong customer), kabilang ang, ngunit hindi limitado sa, pagsuri para sa presensya ng katapat sa mga listahan ng mga internasyonal na parusa	Serbisyong Pang-ekonomiyang Seguridad

3. I-link ang mga bonus sa pagsunod. Ang pagbabayad ng variable na bahagi ng suweldo ng empleyado (kabilang ang mga taunang bonus) ay dapat na maiugnay sa pagkamit ng tagapagpahiwatig na "Kawalan ng mga paglabag sa batas, mga kinakailangan sa regulasyon at mga probisyon sa etika sa negosyo na natukoy bilang resulta ng isang pag-audit ng mga panlabas na katawan ng regulasyon at (o) kontrolin ang mga aktibidad sa loob ng kumpanya." Kung may mga paglabag, ang target na halaga ng premium ay mababawasan ng isang nakatakdang porsyento.

4. Tiyakin ang pakikipag-ugnayan sa mga regulator. Ang awtoridad na makipag-ugnayan sa mga awtoridad sa regulasyon ay dapat italaga sa isang empleyado na nag-coordinate sa gawaing ito sa ngalan ng buong kumpanya. Kabilang sa mga kapangyarihan ng naturang empleyado, sa partikular, ang pakikilahok sa mga working group at round table na hawak ng ahensya ng gobyerno, kung saan tinatalakay ang mga mekanismo ng regulasyon sa hinaharap para sa pagpapatupad at nakakaapekto sa negosyo ng organisasyon.

Anong papel ang ginagampanan ng legal na departamento sa pagpapatupad ng function ng pagsunod?

Inilalarawan ng nasa itaas ang mga hakbang na kailangang gawin sa buong kumpanya. Bilang karagdagan, kinakailangan na gumawa ng mga pagbabago sa gawain ng legal na departamento. Ibig sabihin, baguhin ito sa sumusunod na tatlong direksyon.

1. Isinasaalang-alang ang mga panganib sa pagsunod at regulasyon sa mga unang yugto. Ang pakikilahok ng mga abogado sa mga collegial management body ng kumpanya, sa mga dalubhasang komite (strategic, investment, budget, tax, risk management) ay magbibigay-daan sa amin na suriin ang mga umuusbong na panganib sa pinakamaagang yugto ng paggawa ng mga desisyon sa pamamahala tungkol sa:

pagbuo ng mga bagong produkto;
pagpasok ng mga bagong merkado;
mga transaksyon M
muling pagsasaayos ng negosyo;
pagpaplano ng buwis.

Ang isang naaangkop na mekanismo para sa pakikilahok ng mga abogado ay dapat na maayos sa antas ng mga lokal na regulasyon ng organisasyon, na magpapahintulot sa pagbabago ng legal na function mula sa nakaraang fire brigade mode sa papel ng isang legal na risk manager. Ngunit mangangailangan ito ng suporta mula sa CEO.

2. Pagsubaybay sa batas. Sa konteksto ng isang avalanche ng mga pagbabago sa legislative framework, ang pinuno ng legal na serbisyo ay kailangang maglaan ng isang hiwalay na empleyado na susubaybay sa mga pagbabago sa batas, hudisyal at pagpapatupad ng batas. Kung ang departamento ay may badyet para dito, ang function na ito ay maaaring i-outsource sa isang panlabas na kontratista.

Isang halimbawa ng dumaraming bilang ng mga pagbabago sa pambatasan

Bilang karagdagan, kinakailangang subaybayan ang mga panukalang batas na binalak para sa pag-aampon at, kung maaari, makilahok sa mga pampublikong pagdinig.

3. Regular na nagpapaalam sa mga tagapamahala ng linya tungkol sa mga kinakailangan sa batas at regulasyon. Sinusuri ng mga empleyado ng legal na serbisyo ang mga resulta ng pagsubaybay at ipinamahagi ang mga ito sa gitna ng mga istrukturang yunit nang regular. Sa kaso ng mga makabuluhang pagbabago, ang pinuno ng legal na departamento ay maaaring magpasimula ng mga panloob na pagpupulong sa mga kinatawan ng iba pang mga yunit ng istruktura.

Ang mga bagong function ay mangangailangan ng pagtaas sa antas ng staffing ng legal na departamento at (o) ng pagtaas ng karagdagang workload sa mga kasalukuyang empleyado. Ang mga salik na ito ay ang batayan para sa pinuno ng legal na departamento upang itaas ang isyu ng pagtaas ng pondo para sa dibisyon sa pangkalahatang direktor.

Materyal mula sa legal na reference system na "System Lawyer"