Дагаж мөрдөх гэдэг үгийн утга. Дагаж мөрдөх: энэ юу вэ? Тодорхойлолт, тодорхойлолт Нийцлийн эрсдэлийн удирдлагын бодлого

Сэтгүүл:Светлана Викторовна, дагаж мөрдөх гэж юу вэ, яагаад хэрэгтэй вэ?

Афанасьева С.В.:Дагаж мөрдөх гэдэг үг нь өөрөө англи хэлний нийцтэй байдлын орос хэлнээс гаралтай бөгөөд энэ нь "дагах" гэсэн утгатай. Дагаж мөрдөх гэдэг нь аж ахуйн нэгжийн үйл ажиллагаа хууль тогтоомжид нийцэж байгаа эсэхийг хянах дотоод хяналт юм. Үүний гол зорилго нь ашиг алдах эрсдэлийг арилгах явдал юм. Үүнд торгууль, хохирол, гэрээг биелүүлэхгүй байх зэрэг орно. Үүний зэрэгцээ, дагаж мөрдөх эрсдэл нь нэр хүнд муудах, бизнесийн боломж хязгаарлагдмал эсвэл үйлчлүүлэгчдийн баазыг багасгахад хүргэдэг.

Сэтгүүл:Нийцлийн хяналтыг зохион байгуулахад юу хэрэгтэй вэ?

Афанасьева С.В.:Аж ахуйн нэгжид нийцлийг эхлүүлэхэд хамгийн чухал зүйл бол аж ахуйн нэгжийн удирдлагын шударга, нээлттэй ажиллах шийдвэр юм. Мэдээжийн хэрэг, дагаж мөрдөх бодлогыг боловсруулж, хэрэгжүүлэх, түүнчлэн боловсруулсан нийцлийн шаардлагын хэрэгжилтэд хяналт тавихгүйгээр хийх боломжгүй юм. Ажлын урсгалыг бүх боломжит асуудлуудыг цаг тухайд нь хянаж, шийдвэрлэх байдлаар зохион байгуулах ёстой.

Сэтгүүл:Нөхөн төлбөрийн бодлого юу вэ?

Афанасьева С.В.:Үйл ажиллагааны онцлогоос үл хамааран ихэнх байгууллагад уламжлалт байдлаар ашигладаг хэд хэдэн стандарт бодлого байдаг.

• - Байгууллагын ёс зүйн дүрэм (Компанийн ёс зүйн дүрэм) - дүрмээр бол энэ нь байгууллагын үйл ажиллагааны бараг бүх тал дээр нөлөөлдөг нэлээд ерөнхий баримт бичиг юм. Энэ нь ёс суртахууны болон ёс зүйн зарчмууд, зан үйлийн хэм хэмжээ, байгууллагын тэргүүлэх чиглэл, ажилчдын хариуцлагын талаар ярьдаг.
• -Мөнгө угаах, терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх бодлого нь хөгжингүй болон хөгжиж буй орнуудын бүх санхүүгийн болон санхүүгийн бус олон байгууллагад ямар нэг байдлаар хэрэгждэг. Энэ нь гэмт хэргийн орлогоос эдийн засгийн хуулийн салбарт орохоос сэргийлж, терроризмыг санхүүжүүлэхээс сэргийлдэг.
• - Бэлэг хүлээн авах, өгөх бодлого, арга хэмжээнд урилга - түүний үүрэг нь "бэлэг" ба "хээл хахууль" / "буцалт" гэсэн ойлголтуудыг ялгах, өөрөөр хэлбэл бэлэг нь өргөл болох мөрийг зааж өгөх явдал юм. албан тушаалтны нүүр царайг өөрсдийн ашиг сонирхлын үүднээс залилах боломжийг олж авахын тулд. Энэхүү бодлого нь ерөнхийдөө бэлэг өгөхийг хориглодоггүй, харин үнэ цэнийг нь хязгаарлаж, зохих хяналтыг хэрэгжүүлэх журмыг хэрэгжүүлдэг.
• - Ёс суртахууны хэм хэмжээг зөрчсөн тухай мэдээлэх бодлого нь аж ахуйн нэгжийн ажилтнуудын (нэрээ нууцлах эрхтэй) зөрчлийг мэдээлэх журам, арга, түүнчлэн эдгээр зөрчлийг дараа нь мөрдөн шалгах, баримтжуулах журмыг зохицуулдаг. Энэ функцийг чанарын өндөр түвшинд хэрэгжүүлэх нь аж ахуйн нэгжийн зөрчилтэй тэмцэх хамгийн үр дүнтэй арга замуудын нэг юм.
• - Ашиг сонирхлын зөрчлийг зохицуулах бодлого нь ашиг сонирхлын зөрчил үүсэх, тухайлбал: ажилтны ашиг сонирхол аж ахуйн нэгжийн ашиг сонирхолтой зөрчилдөж болзошгүй; нэг үйлчлүүлэгчийн ашиг сонирхол нөгөө үйлчлүүлэгчийн ашиг сонирхолд зөрчилдөж болзошгүй гэх мэт. Тодруулбал, аж ахуйн нэгжийн ажилчид ашиг сонирхлын зөрчлийн тохиолдлыг илрүүлэх, урьдчилан сэргийлэхэд туслах үүрэгтэй бөгөөд аж ахуйн нэгжийн ашиг сонирхлыг ямагт хангах ёстойг тунхагласан. ажилчдынхаа хувийн ашиг сонирхлоос дээгүүрт тавих.
• - Ажилтны үнэт цаас худалдан авах үйл ажиллагаанд хяналт тавих бодлогод санхүүгийн байгууллагын ажилтны үнэт цаасны зах зээл дээрх гүйлгээнд хяналт тавих журмыг тогтоосон. Тодруулбал, тодорхой аж ахуйн нэгжүүдийн үнэт цаасыг худалдан авахад хязгаарлалт тогтоож (дүрмээр бол тухайн санхүүгийн байгууллага одоогоор гүйлгээ хийж байгаа аж ахуйн нэгжүүд), үнэт цаасыг "богино" борлуулахыг хориглох, мөн зөвшөөрөл олгох тусгай журмыг зохицуулж болно. байгууллагын албан тушаалтантай үнэт цаасны зах зээл дээрх ажилчдын хэлцлийн. Энэхүү бодлогын үндсэн утга нь ажлын цаг, албан ёсны мэдээллийг хувийн хөрөнгөжих зорилгоор урвуулан ашиглахгүй байх, үнэт цаасны зах зээл дэх ажилтнуудын ёс зүйгүй үйлдэл (зах зээлийн цаг хугацаа) үйлдлээс өөрийгөө хамгаалахад оршино.
• - Ашиг сонирхлын зөрчлөөс урьдчилан сэргийлэх, шударга өрсөлдөөний нөхцөлийг бүрдүүлэхийн тулд аж ахуйн нэгж, тэр дундаа санхүүгийн салбарын үйл ажиллагаанд мэдээллийн талбарыг зааглахад “Хятадын хэрэм” бодлого зайлшгүй шаардлагатай. Хэн нэгний санхүүгийн байдал, хөрөнгө оруулалтын төлөвлөгөө, нэмэлт асуудлын талаар олон нийтэд мэдээлэхгүй байх нь жишээлбэл, өөр байгууллагын ажилтнууд үүнийг ашиглахад хүргэж болзошгүй тул ийм ялгаа нь онцгой ач холбогдолтой бараг бүх тэргүүлэх хөрөнгө оруулалтын байгууллагуудад энэ бодлогыг хэрэгжүүлдэг. нэмэлт ашиг олох зорилгоор хэлтэс. Энэхүү мэдээллийн хаалтыг бий болгосноор тухайн байгууллагад ашиг сонирхлын зөрчлөөс урьдчилан сэргийлэх төдийгүй бүх үйлчлүүлэгчдэд хязгаарлалтгүйгээр үйлчлэх боломжийг олгодог.
• - Зохицуулах байгууллагуудтай харилцах бодлого. Зохицуулах байгууллагуудтай үр дүнтэй, зөв ​​харилцах асуудал өнөөдөр маш их хамааралтай, учир нь хууль тогтоомжийг маш их дагаж мөрддөг аж ахуйн нэгжүүд ч ийм нөхцөл байдалд хэд хэдэн бэрхшээлтэй тулгардаг.
• - Мэдээллийн нууцлалын бодлого нь үйлчлүүлэгч болон тэдний гүйлгээний талаарх мэдээллийг задруулахгүй байхыг зохицуулдаг. Энэхүү бодлого нь үйлчлүүлэгчийн мэдээлэлтэй харьцах нийтлэг соёлыг төлөвшүүлэхээс гадна хадгалалтын зохион байгуулалт, хувийн мэдээллийг боловсруулахдаа тодорхой стандартыг дагаж мөрдөх явдал юм.

Үйлчлүүлэгчид, эсрэг талууд болон бараа/үйлчилгээ нийлүүлэгчдийг шалгах бодлого зэрэг бусад бодлого байдаг; гомдол хүлээн авах, шийдвэрлэх зарчим; боловсон хүчний сургалтын бодлого болон бусад дотоод баримт бичиг. Түүнчлэн, аж ахуйн нэгж бүр дээд удирдлага, хувьцаа эзэмшигчид, зээлдүүлэгчдийн тавьсан зорилтын дагуу энэ чиглэлээр нэмэлт үйл явцыг хэрэгжүүлэхийн зэрэгцээ дагаж мөрдөх хяналтын өөрийн өвөрмөц бүтцийг бий болгож чадна.

Сэтгүүл:Таны хэлсэн бүх бодлого боловсруулагдсан бол тухайн аж ахуйн нэгж өөрийгөө бүрэн хамгаалсан гэж үзэж болох уу?

Афанасьева С.В.:Зөвхөн өмнө дурдсан бодлого байгаа нь хууль тогтоомжийг дагаж мөрдөх, хууль эрх зүйн болон нэр хүндийн эрсдэлийг багасгахын тулд бүх хүчин чармайлтаа гаргасан гэсэн үг биш юм. Хэрэгжүүлэх хэрэгтэй. Дагаж мөрдөх хяналтыг хэрэгжүүлэх нь бизнесийн ашиг сонирхолд харшлах тул бизнесийн нэгжүүд, тэр дундаа байгууллагын дээд удирдлагын эсэргүүцэлтэй тулгардаг: комплаенсын үйлчилгээ нь эргэлзээтэй нэр хүндтэй түншүүд, үйлчлүүлэгчдийг "таслах" зэрэг арга хэмжээ авдаг. , тодорхой үйл ажиллагаа явуулахыг хориглох гэх мэт.Энэ тохиолдолд комплаенсын үйлчилгээг шаардлагатай бүх эрх, эрх мэдлээр хангахуйц зохион байгуулалтын бүтцийг бий болгох шаардлагатай бөгөөд түүний боловсон хүчин нь шатлалд өндөр байр суурьтай байх ёстой. шийдвэр гаргах тал дээр зохион байгуулалт, бие даасан байдал.

Сэтгүүл:Аж ахуйн нэгжийн дагаж мөрдөх эрсдэлийг бууруулах үүрэгтэй цорын ганц хүн бол нийцлийн хянагч гэдгийг би зөв ойлгож байна уу?

Афанасьева С.В.:Та буруу. Дашрамд хэлэхэд энэ бол нэлээд түгээмэл буруу ойлголт юм. Жишээлбэл, дагаж мөрдөх журам хэрэгжиж байгаа аж ахуйн нэгжийн ажилчид ижил санаа бодлыг ихэвчлэн хуваалцдаг. Нийцлийн хянагч нь үйлчлүүлэгчтэй байнга харилцдаггүй, холбогдох мэдээллийг боловсруулдаггүй тул шинээр гарч ирж буй бүх эрсдлийг бие даан хянах боломжгүй байдаг тул хэлтэст гарч ирж буй бүх асуудал болон бодлогод тусгагдсан бусад асуудлыг тодорхойлох боломжгүй байдаг. . Тиймээс би нийцлийн хянагч байгууллагын бүх ажилчдад дагаж мөрдөх бодлогын албан ёсны шаардлага, тэдгээрийн утга учир, зөрчлийн үр дагаврыг тайлбарлахаас гадна эдгээр шаардлагыг дагаж мөрдөх ажилтан бүрийн үүрэг хариуцлагыг тодорхой зааж өгөхийг зөвлөж байна. аж ахуйн нэгжийн ажилтан бүрийн хариуцлагыг тогтоох. Мөн боловсон хүчнийг сургах шаардлагатай. Магадгүй үүний тулд та аж ахуйн нэгжийн бүх ажилчдад зориулсан семинар, ахисан түвшний сургалт хэлбэрээр өндөр чанартай мэдээлэл зохион байгуулах тусгай сургалт, зөвлөгөө өгөх төвүүдийн үйлчилгээг ашиглах хэрэгтэй.

Сэтгүүл:Мэдээлэл өгсөн ярилцлагад баярлалаа!

Афанасьева С.В.:Баярлалаа! Би тантай дахин уулзахдаа баяртай байх болно!

ОХУ-ын хуульчид асуултуудтай улам бүр тулгарч байна дагаж мөрдөхялангуяа стандартыг хэрэглэх асуудал FCPA.

Энэхүү тоймд бид FCPA-ийн өргөдөлтэй холбогдуулан компанийн хуульчийн (компанийн хуулийн хэлтэс) ​​бүрэн эрхэд хамаарах асуудлын үндсэн жагсаалтыг тодорхойлох болно.

1. Дотоод дүрэм, журам, дүрэм журмыг бий болгох.

Компанийн хуульчид бусад хэлтсийн төлөөлөгчидтэй хамтран компанийн дотоод дүрэм, журам, дүрмийг боловсруулах эсвэл боловсруулахад оролцдог. Эдгээр дотоод баримт бичиг нь ОХУ-ын хууль тогтоомжийн хэм хэмжээнд нийцсэн байх ёстой, FCPA болон нутаг дэвсгэрээс гадуурх нөлөөтэй бусад ижил төстэй хууль тогтоомжийн шаардлагыг харгалзан үзэх ёстой (бид энэ блогын хуудсан дээр өмнө нь илүү дэлгэрэнгүй ярьсан).

2. Авлигын боломжит элемент байгаа эсэх үүднээс гүйлгээнд дүн шинжилгээ хийх.

Харамсалтай нь, компанийн ажилчид хамгийн их ашиг олохын тулд гэрээ байгуулахад хууль ёсны дагуу биш, шийдвэр гаргадаг хүмүүст нөлөөлөх бүх боломжит аргыг, тэр дундаа авлига өгөх замаар гэрээ байгуулахад "хөнгөвчлөх" тохиолдол тийм ч ховор биш юм. Гэрээ байгуулах үе шатанд хуульчид авлигын болзошгүй нөхцөл байдалд анхаарлаа хандуулах хэрэгтэй (жишээлбэл, нэмэлт зөвлөгөө өгөх эсвэл маркетингийн гэрээ байгуулах үүрэг, өөр дансанд төлбөр төлөх хэрэгцээ, заасан туслан гүйцэтгэгчийг татан оролцуулах үүрэг, төлбөр хийх. оффшор данс гэх мэт)

3. Компанийн ажилчид болон гүйцэтгэгч нарт сургалт явуулах.

Дагаж мөрдөх нь ОХУ-ын шинэ байгууллага тул компанийн ихэнх ажилчид систем, түүний үйл ажиллагааны онцлогийн талаар гүнзгий мэдлэг, ойлголттой байх магадлал багатай байдаг. ОХУ-д одоогийн шатанд сургалтыг зохион байгуулах нь утга учиртай: авлигатай тэмцэх бодлогын үндэс - компанийн бүх ажилчдад; Дунд болон дээд шатны удирдлагуудын хувьд монополийн эсрэг, татвар, хөдөлмөрийн хууль тогтоомжийг дагаж мөрдөх заалтуудыг нэмэх нь зүйтэй. Хэрэв компани нөөц бололцоотой бол хуулийн хэлтсийн төлөөлөгчид гуравдагч этгээд болох компанийн түншүүдэд авлигын эсрэг сургалтанд хамрагдах боломжтой.

4.Харилцагч талуудад хяналт шалгалт хийх (тухайн шалгалт)

FCPA-ийн заалтын дагуу компани нь гуравдагч этгээдийн (агент, хуульч, зөвлөх, зуучлагч гэх мэт) хээл хахуулийн эсрэг хууль тогтоомжийг дагаж мөрдөхийг хариуцна. Эсрэг талийг шалгах боломжийг олгодог чухал журам бол компанийн хуульчид гүйцэтгэдэг зохих шалгалтын журам (харилцагчийг шалгах журам) юм. Статистикийн мэдээгээр, FCPA-ийн тохиолдлын 90 гаруй хувь нь гуравдагч этгээдийн үйлдсэн зөрчилтэй холбоотой бөгөөд эсрэг талын зохих шалгалт нь энэ чиглэлээр тулгарч буй бэрхшээлийг илрүүлснээр FCPA-ийн зөрчлөөс зайлсхийх болно. Ялангуяа, зах зээл дээрх эсрэг талын ажиллах хугацаа, компанийн нэр хүнд (авлигын нэхэмжлэлгүй байх), компанийг бүртгэсэн газар, үүсгэн байгуулагчдын бүрэлдэхүүн (төрийн албан тушаалтан, тэдний ойрын хамаатан садан байхгүй) зэрэгт анхаарлаа хандуулах нь зүйтэй. гэх мэт). Шалгалтын үр дүнг компанийн удирдлага болон гүйлгээг хариуцах хүмүүсийн анхааралд хүргэх ёстой.

5. Хууль эрх зүйн болон бусад хэм хэмжээний хэрэгжилтэд дотоод хяналтыг хэрэгжүүлэхэд оролцох,түүнчлэн компанийн зардлыг хянах.

Ихэнхдээ корпорацийн хуульчдын бүрэн эрх ноцтой байдаг тул тэд хууль эрх зүйн хэм хэмжээ, тэр дундаа авлигын эсрэг хэм хэмжээг дагаж мөрдөхөд дотоод хяналтаа бүрэн хэрэгжүүлдэггүй. Харин зөрчлийг илрүүлэх, эргэлзээ төрүүлж буй баримтыг үнэлэх, зөрчилтэй холбогдуулан шийдвэр гаргахад хуульчдын оролцоо зайлшгүй шаардлагатай.

Компанийн ажил гүйлгээ, зардлыг тогтмол хянахад хуульчдыг татан оролцуулах хэрэгтэй. Энэ нь авлигын зардлыг тодорхойлох, санхүүгийн зөрчлөөс урьдчилан сэргийлэх боломжийг танд олгоно.

6. МХБХ-ны зөрчилтэй холбоотой дотоод шалгалтад оролцох.

Оросын хуульчид оролцох нь нэмэгдсээр байна дотоод мөрдөн байцаалтын явцад,АТГ-ын зөрчилтэй холбогдуулан явуулсан. Ийм мөрдөн байцаалтыг Хууль зүйн яам (DOJ) эсвэл АНУ-ын Үнэт цаасны хороо (SEC) эхлүүлж болох бөгөөд ийм мөрдөн байцаалтыг гадаадын байгууллагуудын Оросын зарим салбаруудад аль хэдийн явуулсан байна. Түүнчлэн авлигатай тэмцэх журам зөрчсөн зөрчил илэрсэн тохиолдолд тухайн компани өөрөө дотоод шалгалтыг эхлүүлж болно.

7. Гэрээнд авлигын эсрэг заалтыг боловсруулж, тусгах.

Асаах нь авлигын эсрэг заалтКомпанийн гарын үсэг зурсан гэрээнүүд нь авлигын гүйлгээний талаархи компанийн байр суурийг тодорхой харуулах болно. Нэмж дурдахад, ийм заалт нь авлигатай тэмцэх асуудалд талуудын анхаарлыг хандуулахад тусална. Авлигын эсрэг заалтавлигын эсрэг хууль тогтоомжийн (FCPA, Их Британийн Хээл хахуулийн тухай хууль, “Авлигатай тэмцэх тухай” Холбооны хууль гэх мэт) агуулгыг нь мэддэг, ойлгодог талуудын тохиролцоог баталгаажуулж, тэдгээрийн заалтыг дагаж мөрдөх үүрэгтэй. Холбогдох гэрээтэй холбоотой баримт бичигт аудит хийх боломж, шаардлагатай бүх баримт бичгийг хангахын тулд эсрэг талын тохиролцооны тухай заалтуудыг тусгах нь чухал юм. Энэ зүйлийн эцсийн заалтууд нь авлигын эсрэг стандартыг зөрчсөний улмаас гэрээг нэг талдаа цуцлах боломжийг агуулсан байх ёстой.

Эдгээр нь зүгээр л дагаж мөрдөх асуудлын жижиг жагсаалт, энэ нь корпорацийн хуульчдын анхаарлыг татаж магадгүй юм. Компанийн үйл ажиллагааны онцлог, түүний үйл ажиллагаа явуулж буй салбар, үүсгэн байгуулагчдын бүрэлдэхүүн, үйл ажиллагааны бусад онцлогоос хамааран энэ жагсаалт өөрчлөгдөж болно. Ямар ч байсан одоогийн чиг хандлага тодорхой байна - дагаж мөрдөхОросын зах зээл дээр үйл ажиллагаа явуулж буй улам бүр нэмэгдэж буй компаниудын бизнесийн үйл явцын нэг хэсэг болж, корпорацийн хуульчдын эрх мэдлийн томоохон хэсгийг бүрдүүлдэг.

Барууны орнууд манай улсын эсрэг хориг арга хэмжээний бодлого хэрэгжүүлж буй хүнд нөхцөлд банк санхүүгийн салбарын удирдлагын тогтолцооны нэг чухал арга хэрэгсэл нь нийцлийн хяналт болж байна. Дагаж мөрдөх байдал гэж юу вэ? Гадаадын бизнесийн түншүүд Оросын компаниудад дагаж мөрдөх журмын талаар ярихдаа юуг анхаардаг вэ? Мөн тэд ямар ашиг тусыг өгдөг вэ? Үүнийг ойлгохыг хичээцгээе.

Гадаад төрх байдлын түүх

Энэ бүхэн Орос улс ДХБ-д (Дэлхийн худалдааны байгууллага) элссэнээс эхэлсэн юм. Хүний нүдэнд үл үзэгдэх олон өөрчлөлт гарсан. Тухайлбал, дотоодын аж ахуйн нэгж, байгууллагууд мөнгө угаах, авлига, терроризмын байгууллагыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх болон бусад нийцлийн тогтолцооны бусад чиглэлийн стандартыг хэрэгжүүлэх талаар олон улсын зохицуулалтад хамрагдаж эхэлсэн (ямар дагаж мөрдөх талаар доор хэлэлцэх болно).

Дагаж мөрдөх байдал гэж юу вэ?

Энэ нь арилжааны байгууллагууд авлигаас урьдчилан сэргийлэхэд чиглэсэн тус улсад мөрдөгдөж буй хууль тогтоомж, стандарт, дүрэм журмыг дагаж мөрдөж байгаа явдал юм. Өөрөөр хэлбэл, дагаж мөрдөх гэдэг нь аливаа байгууллагын үйл ажиллагаа нь эдийн засгийн холбогдох салбарын зохицуулагчдаас тогтоосон дүрэм, журамд нийцэх явдал юм. Өнөөдөр аливаа байгууллагад нийцлийн хяналтын системтэй байх нь бизнес эрхлэхэд эрсдэлээс (ялангуяа дайралтын халдлагаас) урьдчилан сэргийлэх, компанийн нэр хүндийг хамгаалах зайлшгүй шаардлага болж байна. Өөрөөр хэлбэл, энэ нь аливаа байгууллагын хяналтын тогтолцоог бий болгодог нэг төрлийн суурь бөгөөд удирдлагын хамгийн чухал хэсгүүдийн нэг юм.

Орчин үеийн бодит байдал нь дагаж мөрдөх дүрмийг дагаж мөрдөхгүй байх нь бизнесийг алдахад хүргэдэг. Гэхдээ энэ системийг дотоод журам, дүрэм журамд тохируулах нь үнэндээ туйлын хэцүү.

Ямар учиртай юм бэ?

Орчин үеийн аливаа байгууллага нь үйл ажиллагааныхаа явцад стандарт, шаардлагыг дагаж мөрдөхийн тулд техникийн болон хүний ​​​​хяналтад хэд хэдэн төрлийн хяналт тавьдаг. Эдгээр нь аж ахуйн нэгжийг бий болгох явцад хууль тогтоомжийн баримт бичгийг боловсруулж, байгууллагуудыг удирдах зарчмуудыг боловсруулах замаар үүсдэг. Гэвч бизнесийн үйл явц илүү төвөгтэй болж, аж ахуйн нэгж "боловсорч гүйцэх" тусам тогтсон хэм хэмжээ, дүрмийг дагаж мөрдөх нь улам бүр хэцүү болж байна.

Технологийн үйл явцын өсөлт, бүтээгдэхүүний нэр төрлийг өргөжүүлэх, шинийг нэвтрүүлэх, үр ашгийг нэмэгдүүлэх, боловсон хүчнийг өргөтгөх нь удирдлагын цогц системийг шаарддаг.

Яагаад дагаж мөрдөх вэ?

Нэг талаас, та сайн үр дүнд хүрч чадна, гэхдээ нөгөө талаас та зохицуулалтын байгууллагуудын шалгалтанд бүдэрч, ноцтой торгууль болон бусад бэрхшээлийг хүлээж болно. Энэ нь зах зээлд эзлэх хувь алдагдах, эрэлт, борлуулалтын хэмжээ буурах зэрэгт хүргэдэг зохицуулалтын эрсдэл гэж нэрлэгддэг. Үүнтэй зэрэгцэн, жишээ нь, санхүүгийн үйл ажиллагааны үзүүлэлтүүд буурсан тохиолдолд, зээлдэгч хугацаанаас нь өмнө өрийг төлөх хүсэлт гаргаж болно.

Байгууллагад анх гарч ирсэн дүрэм, журмыг дагаж мөрдөх ёстой юм байна. Мөн шинээр бий болсон хэм хэмжээ, дүрмийг хэрэгжүүлж эхлэхээс өмнө бизнесийн хөгжлийг үргэлжлүүлэх боломжтой технологи нэвтрүүлж, харин нэвтрүүлсэн норм, шаардлагад нийцүүлэн хангах үүрэгтэй хүн хэрэгтэй байна. Гадаадын орнуудад энэ үүргийг тусгай нийцлийн менежер гүйцэтгэдэг.

Системийн баримт бичигт тавигдах шаардлага

Аливаа шинэ тушаал, журам хэрэгжихээс өмнө хэд хэдэн үе шат дамждаг. Энэ:

• Гадаад төрх (төсөл боловсруулах).
• Зөвшөөрөх (бүсгэсэн баримт бичигт гарын үсэг зурах).
• Хүчин төгөлдөр болох.
• Өөрчлөлт (параметрүүдийн төлөвлөсөн эсвэл гэнэтийн өөрчлөлт).
• Баримт бичгийг цуцлах (шинэ эсвэл өөр шалтгаанаар).

Байгууллагын үйл ажиллагааны шинэ төрлийг одоо байгаа үйл ажиллагаатай ижил төстэй байдлаар бий болгох нь дагаж мөрдөх үүрэгтэй менежерийн үүрэг юм (англи хэлнээс орчуулсан - дагаж мөрдөх, дагаж мөрдөх, зөвшөөрөл авах). Энэ ажилтан нь өргөн хүрээний ур чадвар, чадвар, мэдлэгтэй байх ёстой, баримтат баазыг бий болгоход оролцож, боловсон хүчний сургалтын асуудалд хяналт тавих ёстой гэсэн үг юм. Тэрээр шаардлагатай бол шинэ захиргааны баримт бичгийг хэрэгжүүлэхэд шаардагдах төсвийн нэмэлт зардлын талаар маргаж болно.

Банкны салбарын нийцлийн тодорхойлолт

Бизнесийн энэ салбарт "харгалзах" гэсэн ойлголт нь үндсэн байгууллага болох ОХУ-ын Банкинд тодорхой заасан хугацаанд мэдээлэл өгөх явдал юм. Мөн аливаа төрлийн хууль бус үйл ажиллагаанд санхүү, зээлийн байгууллага, тэдгээрийн ажилчдыг татан оролцуулахгүй байх.

Банкуудад нийцлийн хяналт гэж юу вэ? Энэ нь заавал болон нэмэлт гэж хуваагддаг тусгайлан тодорхойлсон функцүүдийн багц юм. Эхнийх нь хууль тогтоомжийн хэм хэмжээ бөгөөд үүнийг дагаж мөрдөхгүй байх нь нэр хүндээ алдаж, бараг үргэлж торгууль ногдуулдаг. Хоёрдахь бүлэгт байгууллагын удирдлага, чиг үүргийн тушаалууд багтдаг бөгөөд тэдгээрийн хэрэгжилт нь бизнесийн түншүүдийн хүлээлттэй холбоотой байдаг.

Тодорхойлсон шинж чанаруудыг харгалзан аюулгүй байдлын үйлчилгээ нь банкинд дагаж мөрдөх системийг удирдах үүрэгтэй. Гэвч бодит байдал дээр энэ систем нь бараг үргэлж олон түвшний шинж чанартай байдаг тул түүний ихэнх чиг үүргийг бүтцийн хэлтсийн хооронд хуваарилдаг.

Хэрэгжүүлэх онцлог

ОХУ-ын банкууд дахь нийцлийн хяналтыг ОХУ-ын Банкны зохицуулалтын No242-P, No06-29 / PZ-N болон бусад хэд хэдэн баримт бичгүүдээр зохицуулдаг.

Зээлийн байгууллагын ажилтан бүр өөрийн ажлын байрны тодорхойлолт, чадамжийн хүрээнд энэхүү системийн чиг үүргийг гүйцэтгэхэд оролцох ёстой гэдгийг тэд харуулж байна. Системийн хэрэгжилтийг тусдаа ажилтан хариуцна.

Системийн бүтээн байгуулалт нь дараахь зорилгыг баримталдаг.

• Залилан, авлигатай тэмцэх.
• Гадаад (дотоод) стандартыг дагаж мөрдөхгүй байхтай холбоотой эрсдлийг тодорхойлох (эдгээр нь дагаж мөрдөх эрсдэл).
• Олон улсын стандарт, Оросын хууль тогтоомжийн шаардлагыг дагаж мөрдөх.
• Үйлчлүүлэгчдээс ирсэн гомдолд хариу өгөх.
• Мэдээллийн аюулгүй байдлын зарчмуудыг дагаж мөрдөх.

Тодорхойлсон чиг үүргийг хэрэгжүүлэхийн тулд банкны байгууллагууд хувийн мэдээллийн систем, платформыг ашиглах ёстой бөгөөд ингэснээр хяналт-шинжилгээ, дараагийн дүн шинжилгээ хийх үйл явцыг системчлэх боломжтой болно.

Банкуудад нийцлийн хяналтыг автоматжуулах ажил (энэ нь юу вэ - дээр дурдсан) одоогоор ихэнх банкуудын хувьд тэргүүлэх чиглэл болж байна. Нэмж дурдахад, энэ систем нь компанийн үйл ажиллагааны тодорхой зохион байгуулалтыг шаарддаг - болзошгүй асуудлуудыг бодит цаг хугацаанд, аль болох хурдан тодорхойлж, шийдвэрлэх ёстой.

Банкны нийцлийн хяналтын тогтолцооны зарчим

Системийг банкинд нэвтрүүлэх үүрэгтэй хүн (менежер) ажилчдыг татан оролцуулж, гадаад дүрэм, шаардлагыг дагаж мөрдөх, дотоод дүрэм журмыг дагаж мөрдөх, дагаж мөрдөх эрсдлийг тодорхойлох ажлыг зохион байгуулдаг (энэ нь дагаж мөрдөх хяналтын тэргүүлэх ажил юм).

Системийн үндсэн зарчим нь дараах байдалтай байна.

• Банкны хэрэгжүүлж буй нийцлийн бодлогыг төлөөлөн удирдах зөвлөл батлах ёстой бөгөөд энэ нь эргээд түүний үр нөлөөг тодорхой хугацаанд үнэлдэг.
• Байгууллага нь шаардлагатай хэмжээний нөөцийг системд хуваарилах үүрэгтэй.
• Системийн үйл ажиллагааг хариуцдаг менежер нь дагаж мөрдөхөд хамрагдсан ажилтнуудад зориулсан сургалтыг зохион байгуулах үүрэгтэй (дээр дурдсан дагаж мөрдөх журам).
• Системийг хэрэгжүүлэх, ажиллуулах үүрэгтэй хүн нь компанид өндөр статустай байх ёстой (жишээлбэл, менежерт шууд тайлагнадаг эсвэл гүйцэтгэх байгууллагын гишүүн байх).
• Дагаж мөрдөх хяналтын зарим ажлыг аутсорсинг хийх замаар гүйцэтгэж болно (энэ тохиолдолд хяналтыг банкны байгууллагын хариуцлагатай менежер эсвэл дарга гүйцэтгэдэг).

Системийн чиг үүргийг хэрэгжүүлэх нь заримдаа банкны дотор эсэргүүцэлтэй тулгардаг. Ихэнх тохиолдолд энэ нь нэг буюу хэд хэдэн найдваргүй түнш, үйлчлүүлэгчийг таслах шийдвэр гаргаснаас болж үүсдэг бөгөөд энэ нь эхлээд харахад банкны байгууллагын санхүүгийн ашиг сонирхолд харшлах болно.

Гэхдээ үүнтэй зэрэгцэн дагаж мөрдөх ажил (дээр дурьдсанчлан англи хэлнээс орчуулсан - дагаж мөрдөх, дагаж мөрдөх, тохиролцох) нь банкны нэр хүнд, улмаар санхүүгийн амжилтыг хамгаалахад чиглэгддэг. Нэмж дурдахад энэхүү системийг нэвтрүүлэх нь гадаадаас ирсэн түншүүдтэй харилцах харилцааг хялбаршуулдаг, учир нь тэдний шаардлагын гол зүйл бол бараг бүх улс оронд жишиг гэж хүлээн зөвшөөрөгдсөн нийцлийн бодлого байх явдал юм.

Дагаж мөрдөх бодлого

Бараг бүх банкны байгууллага үүнийг хөгжүүлж байна. Энэ нь дараахь зүйлсээс бүрдэнэ. Энэ бодлого нь:

• Байгууллагын ёс зүй(өөрөөр хэлбэл ажилчдын зан үйлийн стандарт, ажлын хариуцлагыг зохицуулахад зориулагдсан ерөнхий баримт бичиг).
• терроризмын байгууллагыг санхүүжүүлэх(шударга бус аргаар олж авсан, олсон мөнгө, терроризмыг санхүүжүүлэхээс урьдчилан сэргийлэх зорилготой баримт бичиг).
• Ашиг сонирхлын зөрчлийг шийдвэрлэхэд чиглэгдсэн(ашиг сонирхлын зөрчил гарсан тохиолдолд зан үйлийн хэм хэмжээг тогтоосон баримт бичиг.
• Зохицуулах байгууллага, хяналтын байгууллагуудтай харилцах(болзошгүй хүндрэлийг багасгаж, үр дүнтэй, бүрэн харилцан үйлчлэлийг баталгаажуулдаг).
• Үнэт цаасны гүйлгээ, худалдан авалтад хяналт тавих.
• Үйлчлүүлэгчдийн гомдлыг хүлээн авч, хариу арга хэмжээ авах.
• Мэдээллийн нууцлал ба задруулахгүй байх (байгууллагад хохирол учруулахгүйн тулд).
• Үйлчлүүлэгчийг зөв таних.

Жагсаалт нь нэлээд ерөнхий юм. Байгууллага бүр тайлбарласан үйл явдлыг нэмэх, хасах эрхтэй.

Сбербанк дахь дагаж мөрдөх

Тус улсын томоохон банкны нэг байгууллагад ажилтан бүр өөрийн ажлын байрны тодорхойлолтын хүрээнд нийцлийн чиг үүргийг хэрэгжүүлэхэд оролцдог.

Энэ системийн чиг үүргийг хэрэгжүүлэхийн тулд банкны бүх үйл явцыг автоматжуулах шаардлагатай. Энэ зорилгоор Сбербанк CIO оффисуудтай идэвхтэй хамтран ажилладаг. Жишээ нь Oracle-д суурилсан мэдээллийн технологийн платформ юм. Энэ нь төрийн үйл явцыг системчлэх, банкны байгууллагын бүтцийг оновчтой болгох боломжийг олгодог.

Хэдэн жилийн өмнө хууль хэрэгжиж эхэлсэн бөгөөд үүний дагуу дэлхийн бүх банкны байгууллагууд татвар төлөгчдийн дансны бүх мэдээллийг Америкийн татварын албанд шилжүүлэх ёстой. Сбербанк ийм бүтээгдэхүүнийг нэвтрүүлсэн бөгөөд цаашид Оросын зах зээлд дасан зохицох болно.

Аливаа байгууллагын удирдлагын хамгийн чухал бүрэлдэхүүн хэсгүүдийн нэг бол дагаж мөрдөх гэж нэрлэгддэг хяналтын систем юм. Англи хэлнээс орчуулсан энэ үг нь "шаардлагад нийцэх" гэсэн утгатай. Энэ нь бүх төрлийн эрсдэлийг удирдахад чиглэсэн дүрэм журам, үүсгэн байгуулах баримт бичиг болон бусад арга хэмжээг дагаж мөрдөхийг баталгаажуулах арга хэмжээг хэлнэ.

Банкны орчинд энэ нэр томъёо нь ОХУ-ын Банкинд цаг тухайд нь мэдээлэл өгөх, банкны байгууллага, тэдгээрийн ажилчдыг аливаа хууль бус үйл ажиллагаа явуулахад татан оролцуулахгүй байхыг хэлнэ.

Дагаж мөрдөх нь заавал болон нэмэлт гэж хуваагдаж болох тодорхой чиг үүргийн багц юм. Эхнийх нь хууль тогтоомжийн хэм хэмжээ бөгөөд үүнийг дагаж мөрдөхгүй байх нь торгууль ногдуулах, нэр хүндээ алдахад хүргэдэг. Хоёр дахь нь удирдлагын тушаал, чиг үүргийг багтаасан бөгөөд хэрэгжилт нь түншүүдийн хүлээлттэй холбоотой байдаг.

Үүнийг харгалзан үзэхэд банкны байгууллагын аюулгүй байдлын алба дагаж мөрдөх ёстой. Гэсэн хэдий ч практикт хэд хэдэн бүтцийн нэгжийн хооронд чиг үүргийг хуваарилах боломжийг олгодог олон түвшний систем нь нэлээд түгээмэл байдаг.

Банкны байгууллагад системийг хэрэгжүүлэх онцлог

ОХУ-ын банкуудад нийцлийн хяналтыг зохион байгуулах асуудлыг олон тооны баримт бичгүүдээр зохицуулдаг бөгөөд тэдгээрийн хамгийн чухал нь ОХУ-ын Банкны дүрэм № 242-П, 06-29 / ПЗ-Н тоот журам юм.

Эдгээр баримт бичгийн дагуу банкны байгууллагын бүх ажилтнууд хяналтын тогтолцооны чиг үүргийг хэрэгжүүлэхэд оролцож болно - тус бүр өөрийн эрх мэдлийн хүрээнд. Үүний зэрэгцээ тодорхой хүн (менежер) системийг хэрэгжүүлэх үүрэгтэй байх ёстой.

Банкуудад хяналтын тогтолцоог бий болгох нь дүрмээр бол хэд хэдэн зорилгыг баримталдаг.

• зохицуулалтын эрсдэлийг тодорхойлох, удирдах;
• авлига, залилангийн эсрэг;
• хууль тогтоомжийн акт, олон улсын стандартын шаардлагыг дагаж мөрдөх;
• компанийн ёс зүйн дүрмийг дагаж мөрдөх;
• мэдээллийн аюулгүй байдлыг дагаж мөрдөх;
• үйлчлүүлэгчдээс ирсэн гомдолд хариу өгөх.

Эдгээр функцийг хэрэгжүүлэхийн тулд янз бүрийн мэдээллийн систем, платформыг ашиглан хяналт, шинжилгээний үйл явцыг системчилдэг.

Дагаж мөрдөх хяналтыг автоматжуулах асуудал өнөөдөр олон банкуудын тэргүүлэх чиглэлүүдийн нэг юм.

Дагаж мөрдөх систем нь ажлын үйл явцыг зөв зохион байгуулахыг шаарддаг: болзошгүй асуудлуудыг хурдан хянаж, бодит цаг хугацаанд шийдвэрлэх ёстой.

Дагаж мөрдөх бодлогын үндэс

Ихэнх банкны байгууллагад комплаенсын тогтолцооны нэг хэсэг болгон бодлогыг боловсруулж баталдаг.

Тухайлбал:

• байгууллагын зан үйлийн бодлого (ажилтнуудын зан байдал, хариуцлагын стандартыг зохицуулах ерөнхий баримт бичиг);
• авлига, терроризмыг санхүүжүүлэхтэй тэмцэх бодлого (хууль бусаар олсон орлого, террорист байгууллагыг санхүүжүүлэхээс урьдчилан сэргийлэх зорилготой баримт бичиг);
• бэлэг хүлээн авах, өгөх бодлого (энэ бодлого нь банкны байгууллагын ажилтнуудад өгсөн бэлэг, хээл хахуулийг ялгахад чиглэгдсэн болно);
• ашиг сонирхлын зөрчлийг зохицуулахад чиглэсэн бодлого (ашиг сонирхлын зөрчил үүсэх үед зан үйлийн тодорхой хэм хэмжээг тогтоодог);
• гүйлгээ, үнэт цаас худалдан авахад хяналт тавих бодлого;
• хяналтын болон зохицуулах байгууллагуудтай харилцах бодлого (үр дүнтэй харилцан үйлчлэлийг хангах, болзошгүй хүндрэлийг багасгах зорилгоор боловсруулсан);
• хэрэглэгчийн гомдлыг хүлээн авах, хариу өгөх бодлого;
• үйлчлүүлэгчдийг зөв тодорхойлох бодлого;
• байгууллагад хохирол учруулж болзошгүй мэдээллийг нууцлах, задруулахгүй байх бодлого.

Эдгээр нь зөвхөн тодорхой байгууллага бүрийн бусад үйл ажиллагаануудаар нөхөж болох ерөнхий чиглэлүүд юм.

Банкууд дахь нийцлийн хяналтын зарчим

Дагаж мөрдөх хянагчийн үүрэг бол дотоод хяналтын системийг зохион байгуулах явдал юм.

Системийг хэрэгжүүлэх үүрэгтэй менежер нь бусад ажилтнуудтай хамтран гадаад, дотоод шаардлагыг дагаж мөрдөх, эрсдэлийг тодорхойлох, удирдах ажлыг зохион байгуулдаг.

Зохицуулалтын хяналтын систем нь дараахь зарчимд суурилдаг.

• Банкны нийцлийн бодлогыг удирдах зөвлөл батлах ёстой бөгөөд түүний үр нөлөөг үе үе үнэлж байх ёстой (нийт үр дүн нь үүнээс хамаарна);
• системийг хэрэгжүүлэх үүрэгтэй менежер нь нэлээд өндөр статустай байх ёстой (энэ нь гүйцэтгэх байгууллагын гишүүн эсвэл менежерт шууд захирагддаг хүн байж болно);
• банк нь нийцлийн хяналтын чиг үүргийг гүйцэтгэхэд шаардлагатай хангалттай хэмжээний нөөцийг хуваарилах ёстой;
• системийг хэрэгжүүлэх үүрэгтэй менежер нь дагаж мөрдөх хяналтын асуудлаар ажилтнуудад зориулсан сургалт зохион байгуулах;
• Зарим дагаж мөрдөх хяналтын ажлыг аутсорсинг хийх замаар гүйцэтгэж болох боловч энэ тохиолдолд хариуцлагатай менежер, банкны удирдлага хяналт тавих ёстой.

Дагаж мөрдөх чиг үүргийг хэрэгжүүлэх нь тухайн байгууллагын санхүүгийн ашиг сонирхолд харшилж болзошгүй (анхны харцаар) эргэлзээтэй түншүүд болон үйлчлүүлэгчдийг таслах шийдвэр гаргаж болзошгүй тул байгууллагын дотор зарим эсэргүүцэлтэй тулгарч магадгүй юм.

Гэхдээ үүнтэй зэрэгцэн дагаж мөрдөх хяналт нь банкны байгууллагын нэр хүнд, улмаар санхүүгийн амжилтыг хамгаалахад чиглэгддэг. Нэмж дурдахад, уг системийг хэрэгжүүлэх нь олон улсын түншүүдтэй ажиллах ажлыг хялбаршуулдаг, учир нь тэдний шаардлагад олон улс оронд жишиг тогтсон дүрэм журмыг дагаж мөрдөх журам байдаг.

12.11.2015

Нийцэл гэж нэрлэгддэг арга хэмжээний систем нь одоогийн хууль тогтоомж, дотоод журам, бизнесийн ёс зүйн үндсэн заалтуудыг (компанийн удирдлага, ажилтнуудын аль алиных нь) зөрчихөөс урьдчилан сэргийлэх хэрэгсэл юм.

Хуульд зөвхөн банкны салбарын компаниудад дагаж мөрдөх бүрэн эрхт мэргэшсэн хэлтэс (хэлтэс) ​​байгуулахыг шаарддаг. Гэсэн хэдий ч энэ функцийн зарим элементүүд нь бусад салбарын байгууллагуудад ашигтай байх болно, тухайлбал:

• захиргааны хатуу зохицуулалтаар бизнес эрхэлж буй аж ахуйн нэгжүүд (эрчим хүч, эм, харилцаа холбоо гэх мэт);
• АНУ, Их Британийн авлигатай тэмцэх хууль тогтоомжийн хил дамнасан шаардлагуудыг үйл ажиллагаанд нь хамруулах эрсдэлтэй бол дэлхийн корпорацийн бүлгүүдийн охин компани, төлөөлөгчийн газрууд;

Кейс судалгаа: АНУ-д Орос дахь Daimler AG-ийн охин компани хууль зөрчсөн нь тогтоогдсон.

2010 онд Daimler AG-ийг АНУ-ын Колумбийн дүүргийн шүүхэд Гадаадын авлигын эсрэг хууль (FCPA) зөрчсөн хэргээр шүүсэн. Үүний зэрэгцээ Орос дахь Daimler AG-ийн охин компани болох Оросын нэгэн компани мөн буруутай болохыг тогтоосон.

• албан тушаалтан болон (эсвэл) бүтээгдэхүүн нь хориг арга хэмжээ авсан компаниуд, түүнчлэн эсрэг талууд нь "хар жагсаалтад" орсон компаниуд.

Дагаж мөрдөх гэж юу вэ

Аливаа компанийн үйл ажиллагаа нь дараахь шаардлагыг хангасан байх ёстой.

• одоогийн хууль тогтоомж;
• дотоод стандарт;
• бизнесийн ёс зүйн заалтууд.

Эдгээр шаардлагын аль нэгийг зөрчих нь санхүүгийн болон нэр хүндэд ихээхэн хохирол учруулж болзошгүй: торгууль, үйл ажиллагааг түдгэлзүүлэх, шүүх ажиллагаа.

Ийм сөрөг үр дагавраас гарах эрсдэлийг бууруулах нэг арга бол хууль тогтоомж, дотоод журам зөрчлөөс урьдчилан сэргийлэх, тэр дундаа удирдлагын бүх түвшинд эрсдэлийн цогц менежментийг хэрэгжүүлэхэд чиглэсэн нийцлийн чиг үүргийг хэрэгжүүлэх явдал юм. "Дагаж мөрдөх" гэсэн нэр томъёо нь өөрөө англи хэлний "дагацах" гэсэн үгнээс гаралтай - тохиролцоо, нийцэл (дагах).

Нийцэл гэдэг нь ажилтнуудыг одоогийн хууль тогтоомж, зохицуулагч, өөрийгөө зохицуулах байгууллагын шаардлага, дотоод журам, ёс зүйн хэм хэмжээг чанд мөрдөж ажиллахыг баталгаажуулах арга хэмжээ, журам, механизмын тогтолцоо бөгөөд үүнийг тодорхойлох, үнэлэх, удирдах замаар шийдэгддэг. Компанийн зохион байгуулалтын бүтцийн түвшин бүрт бизнесийн үйл явц дахь нийцлийн эрсдэл ба зохицуулалтын эрсдэл. Дагаж мөрдөх эрсдэл гэдэг нь ОХУ-ын хууль тогтоомж, SRO стандарт, орон нутгийн дотоод дүрэм журмыг дагаж мөрдөөгүйгээс болж алдагдлын эрсдэл гэж ойлгогддог. Зохицуулалтын эрсдэл гэдэг нь хяналтын эрх бүхий байгууллагаас хориг арга хэмжээ болон (эсвэл) бусад зохицуулалтын арга хэмжээ авсны үр дүнд үүсэх хохирлын эрсдэлийг хэлнэ.

Байгууллагад нийцлийн функцийг бий болгох хоёр сонголт

Тэр байгууллагууд заавал дагаж мөрдөх зохицуулалтын шаардлага хамаарахгүй, сайн дурын үндсэн дээр төвлөрсөн эсвэл төвлөрсөн бус бүтэц хэлбэрээр энэ функцийг өөртөө бий болгож чадна.

Төвлөрсөн схем.Компанийн зохион байгуулалтын бүтцэд шинэ хэлтэс байгуулагдаж байна (банкны салбартай адилтгаж, ийм схем заавал байх ёстой). Энэ нь дагаж мөрдөх эрсдэл, зохицуулалтын эрсдэлд дүн шинжилгээ хийх, бизнесийн үйл явц, хяналтыг оновчтой болгох санал бэлтгэх, түүнчлэн тогтоосон хяналтын журмын хэрэгжилтэд байнгын хяналт тавих чиг үүргийг хариуцдаг.

Төвлөрсөн схемийн давуу тал нь тодорхой бүтцийн нэгж дээр функциональ хариуцлагыг төвлөрүүлэх явдал юм. Энэ нь компанийн үйл ажиллагааны стандартыг дагаж мөрдөх тогтолцоог шаарддаг салбаруудыг бүрэн хамрах, мөн хэлтсийн нарийн мэргэшлийн улмаас өгсөн даалгаврыг чанарын өндөр түвшинд гүйцэтгэх боломжийг олгодог.

Гол сул тал нь эрсдэлийн удирдлага, хууль эрх зүйн дэмжлэг, эдийн засгийн аюулгүй байдал, дотоод аудитын чиглэлээр үйл ажиллагаа явуулж буй хэлтэсүүдийн үйл ажиллагааг давхцуулж, компанийн төсөвт цалин хөлс, нийгмийн даатгалын нэмэлт зардалд ордог. Үйл ажиллагааг нь олон улсын үнэлгээний агентлагууд (Стандарт Пүүрс, Мудис, Фитч) хянадаг томоохон компаниудын хувьд нийцлийн зохион байгуулалтын төвлөрсөн схем нь оновчтой байдаг. Эцсийн үнэлгээг өгөхөд бусад зүйлсийн дотор ажиглагдаж буй компанийн эрсдэлийн удирдлагын тогтолцоонд нийцлийн эрсдэлийн удирдлагын функц байгаа нь нөлөөлнө.

Төвлөрсөн бус схем.Энэхүү тохиргоо нь одоо байгаа бүтцийн нэгжүүдийн хооронд нийцлийн функцийн элементүүдийг хэрэгжүүлэх хариуцлагын хуваарилалтыг баталгаажуулдаг.

Энэ тохиолдолд менежер бүр дагаж мөрдөх, зохицуулалтын эрсдэлд дүн шинжилгээ хийж, хяналтанд байгаа үйл ажиллагааны чиглэлийн бизнесийн үйл явцын хүрээнд удирддаг. Энэхүү схемийн давуу тал нь нөөцийг хэмнэх явдал бөгөөд үүний зэрэгцээ дагаж мөрдөх эрх мэдэл нь бүтцийн хэлтсийн одоо байгаа үйл ажиллагаанд нэмэлт дарамт болно.

Дагаж мөрдөх функцийг хэрхэн хэрэгжүүлэх

Эдийн засгийн хямралын үед компаниуд зардлаа танаж байгаа үед компанийн эзэд болон удирдлага нь зөвхөн дагаж мөрдөх чиг үүргийг гүйцэтгэх шинэ хэлтэс байгуулах санааг дэмжихгүй байж магадгүй юм. Үүний зэрэгцээ дагаж мөрдөх болон зохицуулалтын эрсдлийг системчилсэн дүн шинжилгээ хийх, удирдах хэрэгцээг хэлэлцэх асуудлын жагсаалтаас хасаагүй болно. Асуудлыг шийдэх нэг шийдэл нь компанийн одоогийн үйл ажиллагаанд дагаж мөрдөх функцийн зарим элементүүдийг нэвтрүүлэх явдал байж болно. Энэ нь дараах алхмуудыг хийх шаардлагатай болно.

1. Дагаж мөрдөх болон зохицуулалтын эрсдэлийг тодорхойлох.Байгууллагатай холбоотой тушаал, журмаар эрсдэлийг тодорхойлохын тулд хуульч, мэргэжлийн хэлтсийн төлөөллийг оролцуулсан ажлын хэсэг байгуулахыг зөвлөж байна. Төслийн паспорт дээр уулзалтын горим, ажлын үр дүнд тавигдах шаардлагыг тодорхойлно.

Ажлын хэсэг нь дагаж мөрдөх зөрчлийн эрсдэлийг үүсгэж болзошгүй бизнесийн үйл явцыг тодорхойлох шаардлагатай. Эрсдэлийг тодорхойлохдоо одоо байгаа хууль эрх зүйн зохицуулалтын зөрчил, шүүхийн практикийн ялгаатай байдал, зохицуулалтын эрх бүхий байгууллагаас зохицуулалтыг давхар тайлбарлах боломжийг харгалзан үздэг. Жишээлбэл, хэрэв компанийн топ менежерүүдийн дунд АНУ-ын иргэн байгаа бол энэ нь FCPA (1977 оны Гадаад авлигын тухай хууль) -ийн шаардлагыг тус компанид автоматаар хэрэгжүүлэхэд хүргэдэг.

Ажлын хэсгийн үйл ажиллагааны үр дүн нь компанийн бизнест нөлөөлж буй дагаж мөрдөх эрсдэл, зохицуулалтын эрсдлийн зураг байх ёстой. Энэ тохиолдолд газрын зураг дээрх эрсдлийг тэдгээрийн үүсэх магадлал, учирч болзошгүй хохирлын хэмжээгээр нь эрэмбэлсэн. Газрын зураг нь хууль тогтоомж, зохицуулалтын шаардлага, бизнесийн ёс зүйн зарчмуудыг дагаж мөрдөхгүй байх боломжтой тодорхой нөхцөл байдалд дүн шинжилгээ хийх, түүнээс урьдчилан сэргийлэх арга хэмжээг боловсруулах боломжийг олгоно.

Нэмж дурдахад, ажлын хэсгийн хуралдааны үеэр дагаж мөрдөх журмын талаархи үндсэн зохицуулалтын баримт бичгүүдийг боловсруулж болно, үүнд:

• ёс зүйн дүрэм (бизнесийн зан үйл);
• ашиг сонирхлын зөрчлийн бодлого;
• шууд утас ажиллуулах журам;
• тогтоосон хэм хэмжээ, журмын зөрчлийг дотооддоо шалгах журам

2. Хариуцлагын бүсийг хуваарилах.Зөрчил гарч болзошгүй асуудалтай газруудыг тогтоосны дараа тухайн компанийн өөр нэг орон нутгийн зохицуулалтын актаар эрсдэлийн удирдлагын арга хэмжээг хэрэгжүүлэх үүрэг бүхий албан тушаалтныг тодорхойлдог. Дагаж мөрдөх ердийн шийдлүүдийг хүснэгтэд үзүүлэв.

Эрсдэл	Эрсдэлийг бууруулах арга хэмжээ	Нийцлийн хяналтыг хариуцах бүтцийн нэгж
Гадны талуудтай харилцах үүрэгтэй компанийн албан тушаалтнуудын авлига	Дараахь зүйлийг тодорхойлсон орон нутгийн зохицуулалтын актыг батлах. - хүлээн зөвшөөрөгдөх бэлэг өгөх шалгуур; – ажилчдын түвшний бэлэг, зугаа цэнгэлийн зардлын стандарт; – хориотой зардлын жагсаалт (бэлэг); – дагалдах баримт бичгийг бэлтгэх журам	Хүний нөөцийн хэлтэс
Компанийн бизнесийн нэр хүндэд заналхийлж байна
Шударга бус талууд, түүнчлэн хориг арга хэмжээ авсан болон (эсвэл) сэжигтэй гүйлгээнд оролцсон талуудтай харилцах	Харьцагч талуудтай байгуулсан бүх гэрээнд тусгах дагаж мөрдөх заалтууд, хангах: - бизнесийн шударга ёсыг баримтлах тогтоосон зарчмыг эсрэг тал зөрчсөн тохиолдолд компанийн зүгээс торгууль төлөхгүйгээр гэрээг нэг талдаа цуцлах эрх; - гүйлгээний бүх баримт бичгийн аюулгүй байдал, компанийг энэхүү баримт бичигт, түүний дотор гэрээ дууссаны дараа тодорхой хугацааны дараа нэвтрэх боломжийг хангах.	Хууль зүйн туслалцааны хэлтэс
	Үйлчлүүлэгчийн бүрэн бүтэн байдлыг шалгах зайлшгүй журам (Хэрэглэгчээ мэдэх зарчим), үүнд, гэхдээ үүгээр хязгаарлагдахгүй. олон улсын хоригийн жагсаалтад байгаа эсрэг тал байгаа эсэх	Эдийн засгийн аюулгүй байдлын алба

3. Урамшууллыг дагаж мөрдөхтэй холбох.Ажилтны цалин хөлсний хувьсах хэсгийг (жилийн урамшууллыг оруулаад) төлөх нь "Хяналтын байгууллага ба (эсвэл) хяналт шалгалтын үр дүнд тогтоосон хууль тогтоомж, зохицуулалтын шаардлага, бизнесийн ёс зүйн заалтыг зөрчөөгүй байх" гэсэн үзүүлэлттэй холбоотой байх ёстой. компанийн доторх үйл ажиллагааг хянах.” Хэрэв зөрчил илэрсэн бол зорилтот шимтгэлийн хэмжээг тодорхой хувиар бууруулна.

4. Зохицуулагчидтай харилцах харилцааг хангах.Зохицуулах байгууллагуудтай харилцах эрхийг бүхэл бүтэн компанийн нэрийн өмнөөс энэ ажлыг зохицуулдаг нэг ажилтанд өгөх ёстой. Ийм ажилтны бүрэн эрхэд төрийн байгууллагаас зохион байгуулж буй ажлын хэсэг, дугуй ширээний уулзалтад оролцох, цаашид хэрэгжүүлэхээр төлөвлөж буй зохицуулалтын механизм, байгууллагын бизнест нөлөөлөх талаар ярилцах зэрэг багтана.

Дагаж мөрдөх функцийг хэрэгжүүлэхэд хуулийн хэлтэс ямар үүрэг гүйцэтгэдэг вэ?

Компанийн хэмжээнд авах шаардлагатай арга хэмжээг дээр дурдсан болно. Түүнчлэн хуулийн хэлтсийн үйл ажиллагаанд өөрчлөлт оруулах шаардлагатай байна. Тодруулбал, дараах гурван чиглэлд хувиргана.

1. Дагаж мөрдөх болон зохицуулалтын эрсдэлийг эхний шатанд авч үзэх.Компанийн хамтын удирдлагын байгууллага, мэргэшсэн хороодод (стратегийн, хөрөнгө оруулалт, төсөв, татвар, эрсдэлийн удирдлага) хуульчдын оролцоо нь дараахь асуудлаар удирдлагын шийдвэр гаргах хамгийн эхний үе шатанд шинээр гарч ирж буй эрсдэлд дүн шинжилгээ хийх боломжийг олгоно.

• шинэ бүтээгдэхүүн боловсруулах;
• шинэ зах зээлд нэвтрэх;
• гүйлгээ М
• бизнесийн бүтцийн өөрчлөлт;
• татварын төлөвлөлт.

Хуульчдын оролцооны зохих механизмыг тухайн байгууллагын орон нутгийн зохицуулалтын түвшинд тогтоох ёстой бөгөөд энэ нь хууль эрх зүйн чиг үүргийг өмнөх гал сөнөөгчийн горимоос хуулийн эрсдлийн менежерийн үүрэг болгон өөрчлөх боломжийг олгоно. Гэхдээ энэ нь гүйцэтгэх захирлаас дэмжлэг авах шаардлагатай болно.

2. Хууль тогтоомжид хяналт тавих.Хууль тогтоомжийн тогтолцоонд гарсан өөрчлөлтийн улмаас хууль эрх зүйн албаны дарга хууль тогтоомж, шүүх, хууль сахиулах практикт гарсан өөрчлөлтөд хяналт тавих тусдаа ажилтныг хуваарилах шаардлагатай байна. Хэрэв хэлтэст үүнийг хийх төсөв байгаа бол энэ үүргийг гадны гүйцэтгэгчээр гүйцэтгүүлж болно.

Хууль тогтоомжийн өөрчлөлтийн тоо нэмэгдэж байгаагийн нэг жишээ

Түүнчлэн батлахаар төлөвлөж буй хуулийн төслүүдэд хяналт тавьж, боломжтой бол нийтийн хэлэлцүүлэгт оролцох шаардлагатай байна.

3. Хууль эрх зүйн болон зохицуулалтын шаардлагын талаар салбарын удирдлагуудад тогтмол мэдээлж байх.Хуулийн үйлчилгээний ажилтнууд мониторингийн үр дүнд дүн шинжилгээ хийж, бүтцийн нэгжүүдэд тогтмол хуваарилдаг. Их хэмжээний өөрчлөлт гарсан тохиолдолд хуулийн хэлтсийн дарга бусад бүтцийн нэгжийн төлөөлөлтэй дотоод уулзалтыг санаачилж болно.

Шинэ чиг үүрэг нь хуулийн хэлтсийн боловсон хүчний түвшинг нэмэгдүүлэх, (эсвэл) одоо байгаа ажилтнуудын нэмэлт ачааллыг нэмэгдүүлэх шаардлагатай болно. Эдгээр хүчин зүйлүүд нь тус хэлтсийн санхүүжилтийг нэмэгдүүлэх асуудлыг хуулийн хэлтсийн даргад тавих үндэслэл болж байна.

"Системийн хуульч" хуулийн лавлагааны системийн материал